9月24日下午，大商所在上海舉辦“期貨公司境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)”，來自上期所、鄭商所、中金所及上海市期貨同業(yè)協(xié)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、會員單位首席風(fēng)險官及國際部負(fù)責(zé)人共約50人至現(xiàn)場參會，其余110多位業(yè)務(wù)人員通過線上直播平臺參會。

　　大商所相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，2018年大商所推動鐵礦石期貨國際化，邁出了對外開放的重要一步。目前，大商所正在持續(xù)完善優(yōu)化國際化相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，積極推動更多已上市期貨、期權(quán)品種國際化，實(shí)現(xiàn)境內(nèi)、境外連通，加快建設(shè)多元開放、國際一流衍生品交易所。為進(jìn)一步支持和鼓勵更多合格的境外投資者合法合規(guī)參與境內(nèi)商品期貨交易，大商所通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)授課等形式舉辦境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)，旨在助力各市場機(jī)構(gòu)做好國際化品種的境外展業(yè)工作，進(jìn)一步吸引境外投資者廣泛參與境內(nèi)期貨品種交易，有效防控國際化業(yè)務(wù)帶來的相關(guān)法律風(fēng)險。

　　據(jù)期貨日報記者了解，本次培訓(xùn)會設(shè)有境外展業(yè)監(jiān)管框架、各國境外展業(yè)法律監(jiān)管法規(guī)及交流回答三個主要環(huán)節(jié)。會上，大商所法律與合規(guī)監(jiān)督部相關(guān)專家首先講解了期貨公司在境外展業(yè)時需要關(guān)注的法律框架以及共性的問題，包括屬地管轄與屬人管轄原則、反向問詢豁免、GDPR隱私保護(hù)、CFTC紅名單等。隨后，上述專家闡述了期貨公司在歐洲十三國（地區(qū)）、大洋洲及南美洲四國（地區(qū)）、亞洲十七國（地區(qū)）、非洲及離岸六國（地區(qū)）進(jìn)行展業(yè)時應(yīng)注意的法律問題，介紹相關(guān)國家（地區(qū)）的監(jiān)管思路，歸納總結(jié)相關(guān)國家（地區(qū)）的監(jiān)管模式，結(jié)合調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的境外展業(yè)現(xiàn)實(shí)問題，為市場提供境外展業(yè)合規(guī)建議。

　　據(jù)介紹，大商所分享的境外展業(yè)法律問題主要涵蓋三個方面：首先是期貨公司能否接受該國客戶，以及是否需要持牌；其次是期貨公司能否接受該國期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)委托以及該國經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)相關(guān)牌照的核查方式；最后是期貨公司能否向該國主體或到該國境內(nèi)進(jìn)行市場推廣。此次培訓(xùn)所分享的國家和地區(qū)覆蓋了歐洲、大洋洲、亞洲、非洲、離岸六國等五大區(qū)域。

　　上海轄區(qū)某期貨公司人士參加線上視頻會后對記者說：“我們有一些境外業(yè)務(wù)，雖然目前的業(yè)務(wù)規(guī)模相對境內(nèi)業(yè)務(wù)較有限，但由于在各個國家開展境外業(yè)務(wù)要求不一樣，情況相比境內(nèi)來說更為復(fù)雜。因此，對期貨公司開展境外展業(yè)法律合規(guī)的培訓(xùn)很必要�！�

　　相關(guān)人士告訴記者，期貨公司境外展業(yè)是推進(jìn)中國期貨市場國際化的重要一環(huán)，類似的業(yè)務(wù)培訓(xùn)可為中國期貨市場國際化打下良好的基礎(chǔ)。

　　據(jù)悉，自2018年鐵礦石期貨國際化以來，截至8月底已有來自中國香港、新加坡、英國、澳大利亞等18個國家和地區(qū)的270多家境外機(jī)構(gòu)開戶。其間，大商所持續(xù)加強(qiáng)對期貨公司境外展業(yè)的合規(guī)支持，針對期貨公司接受境外客戶委托或者境外招攬是否會受到當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管、引發(fā)持牌要求等問題，與全球衍生品領(lǐng)域排行前列的知名律所合作，完成40個國家（地區(qū)）相關(guān)法律風(fēng)險評估，已整理完成期貨公司境外展業(yè)法律問題匯編并向全部期貨公司進(jìn)行發(fā)放。