4月10日，廣州印發(fā)出臺《廣州市大力發(fā)展投資顧問業(yè)態(tài)的若干措施》（以下簡稱“投顧十條”），從頂層設計、培訓體系、人才建設、申請牌照、機構轉(zhuǎn)型、落戶支持、金融科技、跨境理財、營造生態(tài)、防范風險等十個方面推動支持廣州投顧業(yè)態(tài)發(fā)展，這是國內(nèi)首個支持投顧業(yè)態(tài)發(fā)展的地方政策性文件。

　　“投顧十條”提出，按照“1+4+N”框架思路推進廣州投顧業(yè)態(tài)建設，打造1個投顧培訓“黃埔軍?！保ㄖ笍V州投資顧問學院）、4類標桿性投顧機構（指券商類、資管類、獨立型、銀行類等4類標桿性投顧業(yè)態(tài)機構）、集聚N類產(chǎn)業(yè)鏈機構（指獨立投顧機構、投顧服務機構、金融科技公司等），打造形成廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈。

　　建設多層次投顧能力認證體系，先行先試投顧從業(yè)人員實操技能培訓與相應資格認證，打造中國版理財規(guī)劃師考級認證體系。

　　著力培育“以客戶為中心”的投顧人才隊伍，打造踐行普惠金融的投顧新軍，將廣州建設成國際投顧人才聚集基地和助推國內(nèi)財富管理行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的先行高地。

　　鼓勵廣州本地券商類、資管類、銀行類、獨立投顧4類金融機構發(fā)展投資顧問業(yè)務，支持廣州本地金融機構申請國家監(jiān)管部門審批的投顧牌照，設立獨立投顧管理團隊。引導廣州本地券商、資管、銀行、獨立投顧等重點金融機構加快財富管理轉(zhuǎn)型工作，推動廣州本土金融機構成為投顧業(yè)務發(fā)展標桿企業(yè)。

　　支持國內(nèi)外投資顧問機構、資產(chǎn)管理機構等落戶廣州或設立分支機構。支持境外財富管理機構申請國家監(jiān)管部門審批的投顧牌照并落戶廣州，與廣州本土金融機構共同建設廣州投顧產(chǎn)業(yè)生態(tài)。探索將符合跨境理財通試點條件的商業(yè)銀行和證券公司納入投顧業(yè)務范圍，支持投顧機構向合格投資者提供跨境財富管理服務，完善政策措施，建立相應監(jiān)管和引導機制。

　　去年以來，廣州會同廣東證監(jiān)局形成了廣州投顧業(yè)態(tài)發(fā)展“1+4+N”工作思路，著力塑造廣州理財資管中心的特色化發(fā)展優(yōu)勢。設立了廣州投資顧問學院、廣州投資顧問研究院、廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈投資有限公司等平臺機構作為廣州投顧業(yè)態(tài)建設的三個“戰(zhàn)略支點”，創(chuàng)造了國內(nèi)投顧行業(yè)發(fā)展歷史上的三個“第一”，即：第一家投顧人員專門培訓機構、第一家投顧領域?qū)ｉT研究機構、第一家專注投顧生態(tài)塑造的母基金。