證監(jiān)會(huì)撤銷兩家機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)許可
中國證監(jiān)會(huì)3月25日消息,近日,證監(jiān)會(huì)依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司)和上海森洋投資咨詢有限公司的證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)許可。這是監(jiān)管部門從嚴(yán)打擊咨詢領(lǐng)域違法行為,進(jìn)一步提高違法成本的重要舉措。
證監(jiān)會(huì)表示,經(jīng)查,兩家機(jī)構(gòu)的違法事實(shí)包括:提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;向投資人承諾收益等。上述兩家機(jī)構(gòu)的違法行為嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序,社會(huì)影響特別惡劣,相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪,依法承擔(dān)刑事責(zé)任。
“監(jiān)管部門對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的從嚴(yán)處罰是近期市場聚焦重點(diǎn)之一,尤其是對(duì)于一些誤導(dǎo)投資者、擾亂市場的行為,監(jiān)管部門持續(xù)釋放從嚴(yán)監(jiān)管信號(hào),表明‘零容忍’態(tài)度。作為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和從業(yè)者,更需客觀分析行業(yè)和上市公司投資價(jià)值,倡導(dǎo)中長期價(jià)值投資,及時(shí)客觀提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),充分發(fā)揮好促進(jìn)資本市場平穩(wěn)運(yùn)行的積極作用。”川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長陳靂表示。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào),下一步將堅(jiān)決貫徹落實(shí)中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》,堅(jiān)持“零容忍”工作方針,立足防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益,嚴(yán)厲打擊證券投資咨詢機(jī)構(gòu)各類違法違規(guī)行為,維護(hù)市場公開公平公正的秩序,著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責(zé)體系,塑造良好市場生態(tài)。