3月1日，上交所發(fā)布2021年度一線監(jiān)管情況通報。通報顯示，2021年，上交所針對各類違規(guī)主體共實施紀律處分185單，同比增加約36%；處分證券發(fā)行人126家次及相關(guān)監(jiān)管對象656名，同比增加約15%；針對財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔保、“逃廢債”、定期報告披露違規(guī)等典型、惡性案件的主要責(zé)任人員，作出公開譴責(zé)、公開認定不適格人選等處分決定50余次，同比增長約20%；針對異常交易行為和一般信息披露違規(guī)行為實施書面警示等監(jiān)管措施5300余次，同比增長約60%。

　　從嚴監(jiān)管上市公司突出問題

　　上市公司是資本市場的基石。提高上市公司質(zhì)量是推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，也是交易所一線監(jiān)管職責(zé)的重要內(nèi)容。

　　2021年，上交所突出對財務(wù)造假等重點案件懲處、嚴肅處置資金占用，違規(guī)擔保問題、持續(xù)強化年報信息披露監(jiān)管、加大并購重組事中事后監(jiān)管。

　　具體來看，2021年上交所全年處置財務(wù)造假類信息披露案件4單，涉及的4家上市公司被公開譴責(zé)，處分相關(guān)責(zé)任人54名，其中19名責(zé)任人被公開譴責(zé)，1名責(zé)任人被公開認定；推動70余家公司完全或部分解決資金占用、違規(guī)擔保問題，涉及金額570余億元。針對相關(guān)違規(guī)行為分類實施自律監(jiān)管懲戒，全年實施紀律處分34單，處分上市公司33家，相關(guān)責(zé)任人232名；落實新證券法關(guān)于董事異議機制的規(guī)定，進一步強化董事、監(jiān)事和高管在年報披露中的履職要求，對未能勤勉盡責(zé)的人員給予嚴肅處理；加大現(xiàn)金類重組現(xiàn)場檢查力度，累計發(fā)出問詢函70余份，其中9單問詢后主動終止。重點關(guān)注房地產(chǎn)、教育等行業(yè)并購重組，避免資本無序擴張，加強“高耗能、高排放”“高風(fēng)險集成電路制造”等特定行業(yè)審批事項監(jiān)管。

　　與此同時，2021年還是退市新規(guī)落地執(zhí)行的第一年，上交所“嚴字當頭”執(zhí)行退市規(guī)定，嚴肅懲處退市中的違規(guī)行為。2021年全年，滬市退市14家，其中強制退市8家。

　　防范違規(guī)亂象在科創(chuàng)板重演

　　科創(chuàng)板是注冊制改革的“試驗田”，而注冊制改革堅持以信息披露為核心。2021年，上交所壓嚴發(fā)行人信息披露第一責(zé)任，壓實中介機構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任，嚴格把好入口關(guān)；優(yōu)化調(diào)整發(fā)行承銷規(guī)則，規(guī)范科創(chuàng)板發(fā)行定價秩序；緊緊圍繞提高上市公司質(zhì)量重點目標，強化科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管，防范市場亂象重演。

　　首先是及時查處審核環(huán)節(jié)信披違規(guī)，抓早抓小為科創(chuàng)企業(yè)立規(guī)矩。開板以來，科創(chuàng)公司整體運作規(guī)范。針對一些科創(chuàng)公司及股東、董監(jiān)高違規(guī)行為，上交所始終保持“從嚴從快”高壓態(tài)勢，全年實施紀律處分6單，監(jiān)管措施10單，主要針對信息披露不準確、董監(jiān)高信息披露方式不規(guī)范、核心技術(shù)人員違規(guī)減持等一般違規(guī)事項。

　　其次是嚴肅處理發(fā)行承銷“抱團壓價”。針對“抱團壓價”等違規(guī)行為，上交所全年實施監(jiān)管措施19單，涉及網(wǎng)下投資者11家、承銷機構(gòu)3家、戰(zhàn)略投資者1家。值得一提的是，上交所2021年度還首次對戰(zhàn)略投資者以非自有資金參與發(fā)行人戰(zhàn)略配售的違規(guī)行為予以書面警示。

　　最后是壓嚴壓實中介機構(gòu)責(zé)任。上交所2021年全年就中介機構(gòu)履職盡責(zé)不到位實施書面警示11單，涉及中介機構(gòu)3家及相關(guān)執(zhí)業(yè)人員22人。其中，對2家保薦機構(gòu)及16名保薦代表人實施書面警示，占比超過70%。

　　除股市外，債市信披監(jiān)管和風(fēng)險防范也是上交所監(jiān)管的工作重點。2021年，上交所嚴打“逃廢債”等惡性違規(guī)，查處相關(guān)案件3單；針對債券發(fā)行人未按規(guī)定披露定期報告的“頑疾”，加大懲戒力度。全年針對定期報告披露違規(guī)作出紀律處分46單；加強個人責(zé)任追究，全年處分相關(guān)責(zé)任人員88人次。

　　持續(xù)完善一線監(jiān)管實施機制

　　在全面加大一線監(jiān)管力度的同時，上交所推行透明監(jiān)管，提升一線監(jiān)管的規(guī)范性和公信力；更加注重提高監(jiān)管能力，豐富監(jiān)管手段，通過實施分類監(jiān)管、運用科技監(jiān)管，提升一線監(jiān)管效能和專業(yè)化水平。

　　例如，透明監(jiān)管方面，上交所杜絕“口袋規(guī)則”，啟動“簡明友好”規(guī)則體系建設(shè)，全面清理整合業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)則數(shù)量大幅“瘦身”，累計減少51%，便于市場主體查詢。高效監(jiān)管方面，優(yōu)化紀律處分實施機制，縮短紀律處分流程用時約30%。分類監(jiān)管方面，上交所多維度劃分重點監(jiān)管公司和重點監(jiān)管事項，注重公司質(zhì)量、聚焦公司風(fēng)險，借助年報披露評價結(jié)果助力分類監(jiān)管，促進高質(zhì)量上市公司發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。科技監(jiān)管方面，上交所完善數(shù)字化發(fā)展治理體系，成立數(shù)字化專業(yè)委員會，制定科技戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)規(guī)劃與實施“五年計劃”。

　　上交所表示，下一步將認真履行一線監(jiān)管職責(zé)，提升監(jiān)管能力，依法依規(guī)加強對證券違規(guī)行為的處置力度，努力維護證券市場“三公”秩序，保護投資者合法權(quán)益。