中國證監(jiān)會日前發(fā)布《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》，有助于進一步提升投行從業(yè)人員專業(yè)能力，持續(xù)提高投行執(zhí)業(yè)質量，規(guī)范市場秩序，突出“獎優(yōu)限劣”，凈化市場生態(tài)，意義重大、影響深遠。

　　在內部機制方面，國信證券守好“三關”。守好“入口關”，重點遴選具有科技屬性且規(guī)范發(fā)展的企業(yè)。守好“質控關”，按照監(jiān)管機構要求對項目質量進行全程監(jiān)控、指導。守好“出口關”，嚴格審核并做好風險把控工作，堅決防止“帶病申報”。

　　在執(zhí)業(yè)標準方面，做好“三個管理”。對業(yè)務架構、流程、制度進行全面梳理和完善，做好“風險管理”。進一步提升執(zhí)業(yè)質量，做好現場督導、現場檢查管理。厘清與會計師事務所、律師事務所等中介機構工作職責，形成各司其職、各負其責、相互制約的機制，做好合理信賴管理。

　　在問責機制方面，做好“三個問責”。在保薦代表人管理、投行執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、項目風險管理等方面，建立立體追責體制，強化執(zhí)業(yè)規(guī)范問責、執(zhí)業(yè)操守問責和執(zhí)業(yè)風險問責。

　　接下來，國信證券將主要從以下方面認真落實《指導意見》工作要求：一是深入理解注冊制改革精神，夯實資本市場“看門人”責任和擔當；二是持續(xù)提升業(yè)務能力，提高投行業(yè)務質量；三是壓實“三道防線”，嚴控項目風險；四是加強行業(yè)文化建設，打造過硬投行隊伍。