日前，中銀證券優(yōu)勢(shì)制造股票基金的基金經(jīng)理白冰洋因在基金管理運(yùn)作過(guò)程中未能勤勉盡責(zé)，被上海證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　基金經(jīng)理被監(jiān)管部門(mén)出具警示函，在行業(yè)內(nèi)較為少見(jiàn)。業(yè)內(nèi)人士表示，合規(guī)運(yùn)作是資產(chǎn)管理行業(yè)的“生命線”，此次基金經(jīng)理直接被采取監(jiān)管措施，為整個(gè)行業(yè)都敲響了“警鐘”。

　　基金經(jīng)理“罕見(jiàn)”被警示

　　上海證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對(duì)白冰洋采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，白冰洋作為中銀證券優(yōu)勢(shì)制造股票型證券投資基金的基金經(jīng)理，在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致該基金在2021年10月28日當(dāng)日未能保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券。

　　上海證監(jiān)局指出，上述問(wèn)題違反了《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公募基金運(yùn)作管理辦法》）第二十八條的規(guī)定。

　　查閱發(fā)現(xiàn)，《公募基金運(yùn)作管理辦法》第二十八條規(guī)定的具體內(nèi)容為：開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

　　上海證監(jiān)局表示，根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第五十六條第八項(xiàng)的規(guī)定，決定對(duì)白冰洋采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。“你應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守崗位職責(zé)，做到專(zhuān)業(yè)審慎、勤勉盡責(zé)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的利益。我局將在日常監(jiān)管中切實(shí)關(guān)注你的履職情況�！�

　　“基金經(jīng)理被直接出具警示函的情況并不多見(jiàn)�！豆�募基金運(yùn)作管理辦法》第二十八條的規(guī)定，是為了基金可能面臨的巨額贖回，應(yīng)對(duì)流動(dòng)性危機(jī)。一般基金經(jīng)理和資管機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控部門(mén)，都不大會(huì)在這個(gè)問(wèn)題上出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件。”上海一家基金公司的合規(guī)風(fēng)控部門(mén)人士表示。

　　合規(guī)問(wèn)題“警鐘長(zhǎng)鳴”

　　通聯(lián)數(shù)據(jù)Datayes顯示，中銀證券優(yōu)勢(shì)制造股票基金成立于2021年7月8日，A/C份額合計(jì)的成立規(guī)模為3.16億元，有效認(rèn)購(gòu)總戶(hù)數(shù)為5386戶(hù)。截至2021年年末，該基金的規(guī)模為1.63億元，基金份額為1.70億份，也就是說(shuō)從成立后到2021年底，基金份額減少了1.46億份。截至3月18日，該基金A份額成立以來(lái)的收益率為-10.31%，近三個(gè)月的收益率為-3.70%。

　　基金公告顯示，白冰洋2012年加入中銀國(guó)際證券股份有限公司，歷任中銀證券保本1號(hào)混合型證券投資基金、中銀證券祥瑞混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，現(xiàn)任中銀證券聚瑞混合、中銀證券價(jià)值精選靈活配置混合、中銀證券健康產(chǎn)業(yè)靈活配置混合、中銀證券優(yōu)勢(shì)制造股票基金的基金經(jīng)理。天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，其現(xiàn)任基金資產(chǎn)的總規(guī)模為6.32億元。

　　觀察發(fā)現(xiàn)，在2021年10月28日，該基金的基金凈值下跌7.06%。不過(guò)，在該基金2021年四季報(bào)中，仍然寫(xiě)到：“本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等有關(guān)基金法律文件的規(guī)定，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益，不存在違法違規(guī)或未履行基金合同承諾的情形。”

　　“基金凈值單日的大幅回撤，在排除市場(chǎng)的因素之后，其實(shí)應(yīng)該引發(fā)公司關(guān)注其背后的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。如果公司可以提前自查發(fā)現(xiàn)這個(gè)問(wèn)題，則在處理這一問(wèn)題上更為主動(dòng)和有效。這次事件也為整個(gè)公募基金行業(yè)提出了警示，合規(guī)運(yùn)作是資產(chǎn)管理行業(yè)的‘生命線’，在行業(yè)持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管的大背景下，在公募基金‘出圈’、被越來(lái)越多的投資者接受的情況下，這一點(diǎn)尤為重要�！币患胰�商資管的副總經(jīng)理表示。