中證網訊（記者 林倩）7月2日，中國證券報記者從光大證券獲悉，公司收到中國證監(jiān)會出具的《關于光大證券股份有限公司試點開展基金投資顧問業(yè)務有關事項的復函》，獲批公募基金投資顧問業(yè)務資格。

　　2019年10月24日，中國證監(jiān)會下發(fā)了《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務試點工作的通知》，正式開啟了國內公募基金投資顧問業(yè)務試點工作。作為公司未來財富管理業(yè)務的重要抓手，光大證券非常重視基金投顧業(yè)務試點資格的申報。早在2019年，光大證券就布局基金投顧業(yè)務試點資格申報，并迅速組建了多部門協(xié)作的資格申報小組。

　　根據光大證券介紹，在資格申報階段，公司已對基金投顧的品牌定位、投與顧、業(yè)務發(fā)展規(guī)劃做了詳細討論與規(guī)劃，同時進行了系統(tǒng)建設、制度建設、組合策略建設、人員招聘、業(yè)務規(guī)劃等工作。目前公司的系統(tǒng)建設已進入了仿真環(huán)境測試，擬定了20項與基金投顧業(yè)務相關的制度，儲備了十幾個組合策略，有部分策略在測試環(huán)境運營了近9個月，同時還在總部層面引進了基金評價人員和策略生產人員，并對分支機構管理人員和員工進行了基金投顧業(yè)務的基本介紹，擬訂發(fā)展規(guī)劃，同時進行相應的人才儲備。

　　后續(xù)，光大證券將盡快完成基金投資顧問業(yè)務相關籌備工作，待通過驗收后，正式開展基金投資顧問試點工作。

　　近年來，光大證券積極踐行財富管理轉型，財富管理業(yè)務主要聚焦“產品體系、配置體系、投顧體系”三大方面，并積極籌備投顧體系建設。目前已形成“金陽光投顧”品牌，構建了N+1+1+1的服務體系，推出了投顧資訊、投顧咨詢、投資組合、投顧直播等系列產品與服務。

　　光大證券財富管理轉型目前已取得初步成效�；�金投顧業(yè)務試點資格的獲得將助力公司進一步發(fā)展“以客戶為中心”的財富管理業(yè)務體系。在打造差異化競爭優(yōu)勢上，公司將發(fā)揮自身特色，進一步強化投資能力和服務水平的提升。

　　打造公募基金投顧牌照，突出專業(yè)優(yōu)勢。光大證券的金融工程和資產配置團隊已成立多年，團隊成員包含應用數學與金融學的雙學歷博士和碩士、FOF基金經理等，同時具有為超高凈值客戶和上市公司提供資產配置建議的經驗。光大證券將以客戶利益優(yōu)先為原則，精心組織實施業(yè)務方案，通過專業(yè)的投顧團隊和優(yōu)質的管理、服務能力，實現客戶資產增值、降低客戶投資成本，與客戶建立共贏互信的關系，傳遞值得客戶財富托付服務宗旨。

　　針對未來業(yè)務開展，光大證券表示，將堅持投顧并舉，尤其重視“顧”的環(huán)節(jié)。公司現已完成總部基金投顧服務人員的儲備，并準備開展分支機構基金投顧服務人員認證工作。之后，公司將投入大量資源開發(fā)基金投顧業(yè)務投教內容，以海報、軟文、視頻、直播等形式進行宣教，幫助投資者了解基金投顧業(yè)務，培養(yǎng)投資者良好的投資理念和風險意識。

　　公募基金投資顧問業(yè)務試點于2019年底正式啟動。伴隨投資者基金投資需求的增長和市場環(huán)境的日益發(fā)展，這一市場日益廣闊。光大證券已對相關工作進行了充分的準備，也在積極探索與銀行和互聯(lián)網渠道的合作，一起培育與發(fā)展基金投顧業(yè)務，積極助力投顧業(yè)務生態(tài)的形成和多元化發(fā)展。