中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站近日發(fā)表題為《聚焦發(fā)行上市審核等重點(diǎn)領(lǐng)域強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控全過程 監(jiān)督護(hù)航全面注冊制改革》的文章。文章指出，在監(jiān)督推動(dòng)下，證監(jiān)會(huì)黨委全面推進(jìn)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，指定專門部門對證券監(jiān)管離職干部參與投資的發(fā)行項(xiàng)目等問題進(jìn)行獨(dú)立復(fù)核。緊盯重點(diǎn)環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位持續(xù)強(qiáng)化公權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督，堅(jiān)持“三不腐”一體推進(jìn)，持續(xù)深化重點(diǎn)案件查辦和以案促改、以案促治工作，為全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革保駕護(hù)航。

　　文章指出，經(jīng)過4年試點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制相關(guān)制度規(guī)則，這項(xiàng)重大改革正式實(shí)施。改革試點(diǎn)期間，中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組對注冊制改革進(jìn)行全過程監(jiān)督，堅(jiān)決防止核準(zhǔn)制下的腐敗問題在注冊制下重現(xiàn)，全力確保改革始終按照黨中央要求和提出的標(biāo)準(zhǔn)不折不扣落實(shí)到位。

　　在注冊制下，交易所承擔(dān)全面審核判斷企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求責(zé)任。改革試點(diǎn)期間，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組認(rèn)真落實(shí)中央紀(jì)委國家監(jiān)委對滬深交易所進(jìn)行駐點(diǎn)監(jiān)督部署，全面發(fā)揮交易所駐點(diǎn)監(jiān)督功能，通過“室組合一、駐巡結(jié)合、一人雙崗、一室三地”的方式，對注冊制改革政策落實(shí)情況和公權(quán)力運(yùn)行、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控等開展近距離和常態(tài)化監(jiān)督檢查。駐點(diǎn)監(jiān)督以來，共約談滬深交易所黨委書記和班子成員百余次，向交易所黨委發(fā)出近50份書面監(jiān)督意見，聯(lián)合地方紀(jì)委監(jiān)委加大案件查辦力度，堅(jiān)決查處操艦等多起涉及交易所工作人員的腐敗案件，壓緊壓實(shí)交易所上市審核主體責(zé)任，持續(xù)強(qiáng)化嚴(yán)的氛圍。

　　審核注冊機(jī)制是注冊制改革的重點(diǎn)內(nèi)容。自2021年以來，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組持續(xù)開展證券發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗問題專項(xiàng)治理，從證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)到證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)發(fā)行監(jiān)管部，從在職人員到離職干部再到市場中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，從深挖細(xì)查腐敗背后的作風(fēng)問題到對各種新型腐敗和隱性腐敗行為進(jìn)行重點(diǎn)打擊，嚴(yán)肅查處了曾長虹、王宗成、馮鶴年等人違法犯罪問題，為全面注冊制改革掃清障礙。

　　“我們及時(shí)總結(jié)發(fā)行審核領(lǐng)域案件查辦經(jīng)驗(yàn)，提出了一系列對委員從嚴(yán)管理的監(jiān)督意見�！瘪v證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志介紹，針對注冊制改革后公權(quán)力和廉政風(fēng)險(xiǎn)下沉至交易所的特點(diǎn)，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組緊盯上市委委員，從制度制定、人員構(gòu)成、人員遴選、履職管理等開展全流程監(jiān)督，先后向證監(jiān)會(huì)及滬深證券交易所發(fā)出10余份監(jiān)督意見，會(huì)同證券交易所暫停、取消不合適上市委委員備選資格。

　　“注冊制本身有一個(gè)調(diào)試完善的過程，對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)律的認(rèn)識和把握需要與時(shí)俱進(jìn)，監(jiān)督制約機(jī)制也要不斷改進(jìn)提升�！痹撠�(fù)責(zé)同志表示，針對公權(quán)力運(yùn)行在注冊制改革中的變化情況，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組對證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)派出機(jī)構(gòu)擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管、上市公司現(xiàn)場檢查等重點(diǎn)公權(quán)力運(yùn)行和滬深證券交易所落實(shí)敏感領(lǐng)域監(jiān)管政策情況開展全覆蓋專項(xiàng)監(jiān)督檢查。監(jiān)督推動(dòng)下，證監(jiān)會(huì)黨委全面推進(jìn)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，指定專門部門對證券監(jiān)管離職干部參與投資的發(fā)行項(xiàng)目等問題進(jìn)行獨(dú)立復(fù)核。滬深證券交易所黨委、紀(jì)委對注冊制公權(quán)力廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)清單管理，修訂出臺170余項(xiàng)制度規(guī)定，狠抓制度執(zhí)行，有效構(gòu)建起不能腐的制度體系和內(nèi)控架構(gòu)。

　　在加大案件查處力度的同時(shí)，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組將弘揚(yáng)新風(fēng)正氣擺在更加突出位置。一方面，向證監(jiān)會(huì)黨委提出從監(jiān)管環(huán)節(jié)強(qiáng)化對資本市場行賄行為懲戒治理的工作建議，會(huì)同證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門出臺對資本市場行賄行為進(jìn)行綜合監(jiān)管懲戒的專門規(guī)定，“重點(diǎn)打擊”向監(jiān)管干部行賄以及巨額多次行賄等行為，形成具有資本市場特色的行賄懲防機(jī)制。另一方面，通過溝通會(huì)商會(huì)、出具監(jiān)督意見等方式，推動(dòng)證監(jiān)會(huì)黨委出臺關(guān)于加強(qiáng)系統(tǒng)廉潔文化建設(shè)實(shí)施意見等多項(xiàng)專門制度，監(jiān)督監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)以及有關(guān)主管機(jī)構(gòu)在廉潔從業(yè)監(jiān)管上日益形成工作合力，有效引導(dǎo)市場機(jī)構(gòu)形成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控常態(tài)化機(jī)制，以廉潔文化建設(shè)涵養(yǎng)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制下的良好生態(tài)。

　　“注冊制改革是黨中央交給證監(jiān)會(huì)的重大政治任務(wù)，是涉及資本市場全局的重大基礎(chǔ)制度改革�！瘪v證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組主要負(fù)責(zé)同志表示，將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的二十大精神，按照中央紀(jì)委二次全會(huì)部署，持續(xù)強(qiáng)化對全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制這一重大改革的政治監(jiān)督和廉潔監(jiān)督。緊盯重點(diǎn)環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位持續(xù)強(qiáng)化公權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督，堅(jiān)持“三不腐”一體推進(jìn)，持續(xù)深化重點(diǎn)案件查辦和以案促改、以案促治工作，為全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革保駕護(hù)航。