中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）廣西證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者專訪時(shí)詳細(xì)介紹了廣西證監(jiān)局在多層次資本市場(chǎng)建設(shè)方面的改革發(fā)展成果和監(jiān)管成效。廣西證監(jiān)局多措并舉，不斷推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，持續(xù)營(yíng)造良好市場(chǎng)發(fā)展生態(tài)。

　　中國(guó)證券報(bào)：請(qǐng)介紹一下廣西多層次資本市場(chǎng)的總體情況和特點(diǎn)，以及對(duì)地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

　　廣西證監(jiān)局：目前，廣西有38家A股上市公司，64家新三板掛牌公司，165家區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌企業(yè)。近年來(lái)，廣西證監(jiān)局充分發(fā)揮貼近市場(chǎng)、貼近地方的優(yōu)勢(shì)，主動(dòng)與市場(chǎng)主體對(duì)接，加強(qiáng)政策宣導(dǎo)解讀，協(xié)調(diào)解決困難，確保中央和證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)改革措施在廣西落實(shí)落地，助力企業(yè)渡過(guò)難關(guān)。今年1-6月，轄區(qū)資本市場(chǎng)直接融資共計(jì)473.03億元，同比增長(zhǎng)167%。其中，轄區(qū)企業(yè)共發(fā)行各類公司債券（含資產(chǎn)支持證券）425.22億元，是去年全年發(fā)行規(guī)模的1.2倍；上市公司、掛牌公司完成再融資42.96億元，同比增長(zhǎng)22.13%。此外，轄區(qū)上市公司的行業(yè)分布也日趨豐富，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由傳統(tǒng)工商業(yè)轉(zhuǎn)向制造業(yè)、信息軟件、金融、能源、交通、文化傳媒等多元化發(fā)展的新格局，資本市場(chǎng)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的支持作用日漸突出。

　　中國(guó)證券報(bào)：廣西證監(jiān)局在防范化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵重點(diǎn)領(lǐng)域方面，采取了哪些監(jiān)管政策？

　　廣西證監(jiān)局：我們堅(jiān)決落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委決策部署，堅(jiān)持分類施策、精準(zhǔn)拆彈，切實(shí)化解股票質(zhì)押、債券違約等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。一是“一企一策”，推動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)公司個(gè)案化解。定期做好上市公司風(fēng)險(xiǎn)分類，及時(shí)更新高風(fēng)險(xiǎn)公司臺(tái)賬。制定高風(fēng)險(xiǎn)公司“一企一策”化解方案，統(tǒng)籌做好存量公司風(fēng)險(xiǎn)化解工作。二是“單點(diǎn)突破”，股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解有實(shí)效。截至6月末，轄區(qū)第一大股東質(zhì)押比例80%以上的上市公司僅有3家，實(shí)現(xiàn)股票質(zhì)押高風(fēng)險(xiǎn)公司零新增。合計(jì)質(zhì)押股份7.8億股，較2019年初下降了61.33%，風(fēng)險(xiǎn)得到有效遏制。三是“協(xié)同聯(lián)動(dòng)”，有效防控債券兌付風(fēng)險(xiǎn)。繼續(xù)保持債券風(fēng)險(xiǎn)防控工作力度，定期更新監(jiān)測(cè)臺(tái)賬，通過(guò)約談受托管理人傳達(dá)監(jiān)管壓力、發(fā)函協(xié)調(diào)有關(guān)地方政府等方式，妥善化解債券違約兌付風(fēng)險(xiǎn)。上半年轄區(qū)到期或回售的債券均順利完成，未發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)。

　　中國(guó)證券報(bào)：上市公司質(zhì)量是資本市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展的基石�？煞窠榻B廣西證監(jiān)局在提高上市公司質(zhì)量，營(yíng)造良好市場(chǎng)發(fā)展生態(tài)方面的經(jīng)驗(yàn)做法？

　　廣西證監(jiān)局：在提高上市公司質(zhì)量方面，一是以問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，堅(jiān)持分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管。按照管少管精才能管好的原則，持續(xù)跟蹤掌握上市公司情況，動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)分類，加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類公司的監(jiān)管力度。2019年至今，我們以風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題為導(dǎo)向開展上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查8家次，對(duì)3家上市公司立案調(diào)查，對(duì)1家上市公司及其大股東實(shí)施行政處罰，對(duì)上市公司及相關(guān)主體采取行政監(jiān)管措施13家次，形成了有效的監(jiān)管震懾。二是壓實(shí)中介責(zé)任，有效傳導(dǎo)監(jiān)管壓力。以2019年報(bào)監(jiān)管為抓手，聚焦重點(diǎn)公司重點(diǎn)環(huán)節(jié)，加大對(duì)內(nèi)部控制、商譽(yù)減值、突擊換所等重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)管。持續(xù)對(duì)重點(diǎn)類審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行電話督導(dǎo)，了解審計(jì)進(jìn)展情況，督促審計(jì)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)。

　　在營(yíng)造市場(chǎng)發(fā)展生態(tài)方面，我們緊跟新法新規(guī)頒布實(shí)施步伐，多形式多渠道組織開展專題培訓(xùn)。今年上半年，先后圍繞新證券法、再融資新規(guī)、新三板改革、公司債券發(fā)行等主題，在轄區(qū)組織了6場(chǎng)專題培訓(xùn)，基本實(shí)現(xiàn)監(jiān)管對(duì)象全覆蓋。圍繞推動(dòng)發(fā)展，深入開展調(diào)研，局領(lǐng)導(dǎo)分頭帶隊(duì)深入南寧、桂林、柳州、梧州、河池等地開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，充分聽取市場(chǎng)主體的意見建議，了解并協(xié)調(diào)解決存在的困難和問(wèn)題。組織開展新三板精選層（創(chuàng)新層）儲(chǔ)備資源、本土?xí)��?jì)師事務(wù)所新從事資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)專題調(diào)研。圍繞利用債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等重點(diǎn)課題開展專題研究，并推動(dòng)研究成果落地轉(zhuǎn)化。

　　中國(guó)證券報(bào)：今年年初新冠肺炎疫情暴發(fā)，對(duì)上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)了不小的挑戰(zhàn)，廣西證監(jiān)局采取了哪些有效舉措，支持上市公司應(yīng)對(duì)疫情影響和企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)？

　　廣西證監(jiān)局：我們?nèi)�面調(diào)研摸排了疫情對(duì)轄區(qū)上市公司、掛牌公司的影響及公司存在的困難問(wèn)題，及時(shí)向有關(guān)部門反饋報(bào)告并協(xié)調(diào)解決。向轄區(qū)上市公司推送金融支持政策，支持企業(yè)發(fā)行疫情防控債59億元、抗疫專項(xiàng)債5億元（全國(guó)首單）、扶貧專項(xiàng)債15.2億元，有力支持了地方抗疫和扶貧工作。指導(dǎo)轄區(qū)市場(chǎng)主體根據(jù)防疫分級(jí)要求，合理安排復(fù)工復(fù)產(chǎn)，轄區(qū)上市公司及掛牌公司在4月底已全面復(fù)工復(fù)產(chǎn)，員工就業(yè)保持穩(wěn)定。指導(dǎo)廣西上市公司協(xié)會(huì)發(fā)起抗擊疫情聯(lián)合倡議書，轄區(qū)50家上市公司、掛牌公司累計(jì)捐款捐物約9500萬(wàn)元，并通過(guò)各種方式積極投入抗疫一線，以實(shí)際行動(dòng)踐行社會(huì)責(zé)任�！�