中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）有關規(guī)定，證監(jiān)會對福建天信投資咨詢顧問股份有限公司（以下簡稱福建天信）違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，決定撤銷福建天信證券投資咨詢業(yè)務資格。 

　　經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，福建天信存在以下違法事實：福建中金在線信息科技有限公司（以下簡稱中金信息公司）系福建天信全資子公司。就中金信息公司利用“中金在線”網(wǎng)站開展“VIP圈子”業(yè)務涉嫌非法經(jīng)營證券投資咨詢事項，福建天信于2018年3月6日向福建證監(jiān)局提供《情況說明》（以下簡稱《3月6日情況說明》），明確表示其對中金信息公司在“中金在線”網(wǎng)站內(nèi)使用“天信投資”名稱、使用公司投顧名字、網(wǎng)站與用戶協(xié)議書中出現(xiàn)“天信投資”名稱等情況并不知情。福建天信及其投顧人員均“未參與中金在線相關業(yè)務”“未參與子公司日常業(yè)務管理工作”。

　　2018年4月9日，福建天信又向福建證監(jiān)局提供了《關于“中金在線天信VIP圈子”業(yè)務的說明》（以下簡稱《4月9日情況說明》），載明：“……‘中金在線天信VIP圈子’是我司與中金在線共同建設收費社區(qū)。中金在線負責網(wǎng)絡平臺的建設、維護和推廣，我司負責VIP圈子的內(nèi)容維護和管理�！�…我司和中金在線同時與圈主簽署協(xié)議，約定由圈主負責圈子的維護和推廣。在收到費用以后，我司和中金在線作為一方，圈主作為一方，雙方按照一定比例分配。”

　　2018年4月12日，福建天信再次向福建證監(jiān)局提供《關于天信在中金在線開設VIP圈子的情況說明》（以下簡稱《4月12日情況說明》），載明：福建天信“在開設VIP圈子之初，與全資控股子公司中金在線簽署《戰(zhàn)略協(xié)議書》;在每一個獨立圈子開設之初，與圈主簽署《VIP圈子協(xié)議書》《天信VIP圈子管理及帖子發(fā)布規(guī)則》等文件，詳細規(guī)定了雙方的權責和內(nèi)容管理的規(guī)定”。根據(jù)合同，約定“由中金在線收款，中金在線平臺提供資源給福建天信投放廣告以及價格優(yōu)惠的房租。雙方都正常地履行合同。由于工作中的缺失，公司在監(jiān)督管理圈主內(nèi)容的職責沒有做到位”。福建天信“委派分析師陳某斌直接參與VIP圈子項目的日常管理”。同時，為證明其參與了中金信息公司“天信VIP圈子”業(yè)務，福建天信陸續(xù)向福建證監(jiān)局提供了其與中金信息公司簽訂的落款日期為2016年2月1日的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，以及福建天信與涉“天信VIP圈子”業(yè)務有關圈主簽署的110份《VIP圈子協(xié)議書》《天信投資VIP圈子管理及帖子發(fā)布規(guī)則(補充通知)》《申明函》等材料。

　　期間，監(jiān)管部門將相關線索移送司法部門。根據(jù)司法機關終審判決及福建證監(jiān)局行政調(diào)查，福建天信未實質參與中金信息公司非法證券投資咨詢業(yè)務“天信VIP圈子”的運營。而福建天信于2018年4月先后兩次向福建證監(jiān)局出具的情況說明與查明的客觀事實不符，存在虛假陳述。綜上，福建天信先后兩次向證券監(jiān)管部門報送含有虛假陳述的情況說明，性質惡劣，情節(jié)嚴重。

　　證監(jiān)會認為，福建天信的行為構成了《暫行辦法》第三十三條第(一)項所述的向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的違法行為，并且情節(jié)嚴重。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定撤銷福建天信證券投資咨詢業(yè)務資格。