中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)黨委委員、秘書長(zhǎng)汪兆軍

　　11月22日，由中國(guó)證券報(bào)、新華社福建分社主辦，廈門金圓集團(tuán)戰(zhàn)略合作支持的2024證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展大會(huì)暨金圓集團(tuán)杯·證券業(yè)金牛獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮在福建廈門舉行。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)黨委委員、秘書長(zhǎng)汪兆軍在致辭中表示，近年來(lái)，證券公司積極發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)資本市場(chǎng)持續(xù)深化改革，促進(jìn)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”良性循環(huán)，支持服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，取得了良好的成效。

　　在汪兆軍看來(lái)，推動(dòng)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合是一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)，市場(chǎng)各參與方應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)作為，凝聚合力，久久為功。下一步，協(xié)會(huì)將在證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，始終堅(jiān)持“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職責(zé)定位，發(fā)揮好監(jiān)管和市場(chǎng)之間的橋梁和紐帶作用，進(jìn)一步引導(dǎo)證券行業(yè)聚焦服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力，更好投早、投小、投長(zhǎng)期、投硬科技，推動(dòng)證券業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

　　支持服務(wù)科技創(chuàng)新取得良好成效

　　汪兆軍認(rèn)為，科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的深度融合，是本次大會(huì)討論的主題，也是加快培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的關(guān)鍵所在，意義重大。近年來(lái)，證券公司積極發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)資本市場(chǎng)持續(xù)深化改革，促進(jìn)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”良性循環(huán)，支持服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，取得了良好成效。

　　一是深耕高新技術(shù)領(lǐng)域，助力科技創(chuàng)新企業(yè)上市融資。證券公司積極服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)登陸資本市場(chǎng)，助力其融資發(fā)展，截至2023年12月底，共有566家科技型企業(yè)在科創(chuàng)板上市，520家創(chuàng)新成長(zhǎng)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市，239家中小創(chuàng)新企業(yè)在北交所上市，合計(jì)融資約1.47萬(wàn)億元，募集資金主要投向新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新材料、新能源等高新技術(shù)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)生了一批領(lǐng)軍企業(yè)，資本市場(chǎng)科技創(chuàng)新企業(yè)群體穩(wěn)步壯大，示范效應(yīng)和集聚效應(yīng)逐步形成。

　　二是綜合協(xié)調(diào)發(fā)力，為科創(chuàng)企業(yè)提供全生命周期服務(wù)。科技創(chuàng)新企業(yè)通常具有所屬行業(yè)新興、經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小、資本市場(chǎng)對(duì)其熟悉度較低等特點(diǎn)，證券公司持續(xù)加強(qiáng)“投行+投資+投研”“投行+交易”等業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)，全方位提供風(fēng)險(xiǎn)投資推介、戰(zhàn)略投資者引進(jìn)、股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)管理、上市融資、做市、股權(quán)激勵(lì)等服務(wù)，圍繞企業(yè)全生命周期需求，形成更加有效的綜合服務(wù)模式，構(gòu)建服務(wù)科創(chuàng)企業(yè)的多元化業(yè)務(wù)生態(tài)。

　　三是合規(guī)風(fēng)控意識(shí)明顯增強(qiáng)，專業(yè)服務(wù)能力逐步提升。注冊(cè)制改革以來(lái)，已建立行政、刑事、民事及誠(chéng)信約束等立體追責(zé)體系，對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)人員的問責(zé)力度明顯加大，證券公司持續(xù)健全完善合規(guī)風(fēng)控體系，以制度機(jī)制保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量。同時(shí)，證券公司在服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)成長(zhǎng)過程中估值定價(jià)、產(chǎn)業(yè)研究能力也逐步提升，以更好把握科技創(chuàng)新的底層邏輯和發(fā)展規(guī)律，甄別優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目能力有所提升，并積極發(fā)展科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)，完善價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，提高市場(chǎng)流動(dòng)性。

　　進(jìn)一步引導(dǎo)行業(yè)聚焦服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力

　　汪兆軍認(rèn)為，推進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，需要金融更好發(fā)揮橋梁和紐帶作用，作為資本市場(chǎng)最重要的中介機(jī)構(gòu)證券公司更是責(zé)無(wú)旁貸，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定信心，積極擔(dān)當(dāng)作為。下一步，協(xié)會(huì)將深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議、黨的二十屆三中全會(huì)、新“國(guó)九條”精神以及資本市場(chǎng)“1+N”系列政策部署，在證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，始終堅(jiān)持“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職責(zé)定位，發(fā)揮好監(jiān)管和市場(chǎng)之間的橋梁和紐帶作用，推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　一是更好發(fā)揮自律管理的協(xié)同和補(bǔ)位作用，進(jìn)一步引導(dǎo)證券業(yè)支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展壯大。新“國(guó)九條”明確提出促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了“1+N”系列政策措施，對(duì)服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展作出重點(diǎn)部署，證監(jiān)會(huì)主席吳清在金融街論壇年會(huì)上明確提出進(jìn)一步支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展壯大，在近日第三屆國(guó)際金融領(lǐng)袖投資峰會(huì)上介紹了資本市場(chǎng)突出支持發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的相關(guān)情況。協(xié)會(huì)將積極配合監(jiān)管部門進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)智庫(kù)作用，積極主動(dòng)作為，加強(qiáng)重點(diǎn)、難點(diǎn)問題研究，配合做好相關(guān)工作，進(jìn)一步引導(dǎo)行業(yè)聚焦服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力，更好投早、投小、投長(zhǎng)期、投硬科技，進(jìn)一步暢通“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”的良性循環(huán)。

　　二是協(xié)同推進(jìn)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)，推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。協(xié)會(huì)將貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議提出的“培育一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)”的部署，按照證監(jiān)會(huì)有關(guān)工作要求，依托行業(yè)機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，研究健全推進(jìn)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)的工作機(jī)制，發(fā)揮好自律管理的前瞻性引導(dǎo)作用，支持頭部機(jī)構(gòu)做優(yōu)做強(qiáng)，鼓勵(lì)中小機(jī)構(gòu)做精做細(xì)、實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)行業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

　　三是完善自律管理規(guī)則，強(qiáng)化激勵(lì)約束機(jī)制。一方面，適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力特點(diǎn)，針對(duì)性加強(qiáng)行業(yè)自律管理規(guī)則，完善上市輔導(dǎo)、保薦承銷、盡職調(diào)查、定價(jià)、持續(xù)督導(dǎo)等全鏈條的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)提升專業(yè)服務(wù)能力，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任；另一方面，研究完善證券公司及其從業(yè)人員的評(píng)估評(píng)價(jià)和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，強(qiáng)化激勵(lì)約束，引導(dǎo)行業(yè)更好服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

　　四是加強(qiáng)政策培訓(xùn)，促進(jìn)行業(yè)交流。協(xié)會(huì)將加強(qiáng)資本市場(chǎng)重大政策的培訓(xùn)和宣傳引導(dǎo)，持續(xù)開展證券業(yè)服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力等系列政策解讀，加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)法規(guī)政策的理解和把握，助力相關(guān)政策規(guī)則更好落地見效。協(xié)會(huì)將定期不定期組織行業(yè)機(jī)構(gòu)總結(jié)交流好的經(jīng)驗(yàn)、好的做法和優(yōu)秀典型案例，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)互學(xué)互鑒，進(jìn)而提升整個(gè)行業(yè)的發(fā)展質(zhì)量。