中證網訊（記者 胡雨）據(jù)深圳證監(jiān)局官網4月19日消息，因合規(guī)內控存在四類問題，深圳證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經查，國信證券合規(guī)內控存在以下問題：一是股票質押式回購業(yè)務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業(yè)務融入方出現(xiàn)風險后仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產品管理不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規(guī)定比例；三是私募子公司管理不到位，個別產品未經備案開展業(yè)務、個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題。

在國信證券被出具警示函同時，作為國信證券時任分管股票質押式回購業(yè)務的高管，杜海江也被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因國信證券2019年至2022年在從事股票質押式回購業(yè)務中存在個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業(yè)務融入方出現(xiàn)風險后仍多次有條件延期造成大額損失等問題，杜海江對上述違規(guī)行為負有領導責任。