中證網訊（記者 林倩）近日，證監(jiān)會發(fā)布了《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》等文件。海通證券表示，這些政策文件要求證券公司以強化功能性定位為立足點，從維護市場穩(wěn)定、履行“看門人”責任、合規(guī)執(zhí)業(yè)、文化引領、廉潔從業(yè)和交易管理等方面發(fā)力，全面落實“以投資者為本”理念，助力資本市場高質量發(fā)展，公司將深入理解文件精神，積極貫徹監(jiān)管制度安排，加快促進落實落地。

　　海通證券表示，公司認真學習和領會“功能性定位”的要求，將服務實體經濟、支持國家戰(zhàn)略和保護好投資者的合法權益作為工作的初心和使命；堅守合規(guī)底線，不斷加強保薦承銷專業(yè)綜合能力建設，不斷打磨研究專業(yè)性，著力提高專業(yè)服務能力；持續(xù)壓實合規(guī)底線，大力防范財務造假，公司相應設立投行項目執(zhí)業(yè)質量考核指標，將項目執(zhí)業(yè)質量與相關責任人掛鉤，發(fā)揮考核的指揮棒作用，促進執(zhí)業(yè)質量提升，打響海通“高質量投行”品牌。

　　同時，海通證券持續(xù)健全風險管理機制和流程，以集團化、專業(yè)化和平臺化的思路持續(xù)完善市場、信用、操作和流動性等風險類型的管理機制和流程，豐富風險管理的手段和方法，深化風險管理系統(tǒng)應用；認真貫徹“深入開展中國特色金融文化建設”的總要求，海通證券堅持培育中國特色資本市場文化，構筑“以投資者為本”的文化根基。

　　校正行業(yè)機構定位 促進功能發(fā)揮

　　對于證監(jiān)會發(fā)布的《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》，海通證券認為，這兩個政策文件聚焦校正行業(yè)機構定位、促進功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務能力和監(jiān)管效能、從源頭提高上市公司質量、全面從嚴加強對企業(yè)發(fā)行上市活動監(jiān)管、壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各相關方責任等方面，提出了一些政策措施。

　　“證券公司將以強化功能性定位為立足點，將從維護市場穩(wěn)定、履行‘看門人’責任、合規(guī)執(zhí)業(yè)、文化引領、廉潔從業(yè)和交易管理等方面發(fā)力，全面落實‘以投資者為本’理念，助力資本市場高質量發(fā)展?！焙ＭㄗC券表示，上述政策文件堅持強化證券公司的“功能性定位”，始終踐行金融報國、金融為民的發(fā)展理念，落實“以投資者為本”理念的本質要求。對標對表中央金融工作會議關于培育一流投資銀行的要求，端正經營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置，更加注重客戶長期回報，切實履行信義義務。投資銀行將以服務實體經濟高質量發(fā)展和保護投資者合法權益為己任，加強項目甄別、估值定價這些投行涉及的核心能力建設，真正為市場和投資人推薦質量好的“貨真價實”的公司，同時把問題公司堅決擋在市場門外。

　　在專業(yè)服務能力方面，海通證券認為，上述政策文件要求證券公司堅持提升專業(yè)服務能力，維護資本市場穩(wěn)定發(fā)展，著力發(fā)揮證券公司的主力軍作用，鞏固“以投資者為本”的市場根基；聚焦主責主業(yè)，發(fā)揮維護市場穩(wěn)定健康運行、價值發(fā)現(xiàn)和風險管理、服務中長期資金入市、提升投資者長期回報、助力市場高水平開放等重要功能；強化核心能力建設，優(yōu)化金融服務和產品供給，為投資者提供適配的金融產品和服務。同時服務好科技、綠色、普惠、養(yǎng)老、數字金融等“五篇大文章”戰(zhàn)略布局。

　　“堅持壓實證券公司的中介職責，認真履行‘看門人’責任，是落實‘以投資者為本’理念的關鍵所在。壓實中介機構‘看門人’責任，特別要進一步壓實投行‘看門人’責任，充分運用資金流水核查等方式確保財務真實性，提高價值發(fā)現(xiàn)能力?！焙ＭㄗC券認為，上述政策文件要求證券公司堅持完善公司治理，合規(guī)執(zhí)業(yè)，構建“以投資者為本”的公司治理和合規(guī)基礎；股權結構要清晰，組織架構要精簡，職責邊界要明確，信息披露要健全，激勵約束機制要合理，內控制衡要有效；對于高風險業(yè)務，堅持“看不清管不住則不展業(yè)”，完善合規(guī)風控考核機制，落實全面風險管理與全員合規(guī)管理要求。

　　在文化建設方面，海通證券認為，上述政策文件要求證券公司堅持中國特色金融文化引領，優(yōu)化證券業(yè)發(fā)展生態(tài)，構筑“以投資者為本”的文化基石。深入開展中國特色金融文化建設，堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣。大力弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化，在入職、任職這些重要環(huán)節(jié)加強審查管理，對違法違規(guī)和行為嚴重失范的從業(yè)人員要堅決出清。

　　海通證券進一步表示，上述政策文件堅持強化證券公司員工廉潔從業(yè)，切實加強從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管，持續(xù)完善薪酬管理制度，增強“以投資者為本”理念落實的實踐性；堅持加強證券公司的交易管理，提高市場的公平性，從交易制度層面落實“以投資者為本”，壓實職責，提升不同類型投資者交易公平性。

　　構建立體化的處罰問責體系 全面落實聲譽約束

　　在監(jiān)管處罰方面，海通證券表示，上述政策文件建制執(zhí)制與統(tǒng)籌協(xié)調相結合，構建立體化的處罰問責體系，對中介機構建立常態(tài)化滾動式的現(xiàn)場監(jiān)管機制，嚴格落實“申報即擔責”，加快完善保代負面評價公示機制，全面落實聲譽約束。

　　具體來看，海通證券指出，建制執(zhí)制與統(tǒng)籌協(xié)調相結合，大幅提高現(xiàn)場檢查比例，深化跨部委監(jiān)管協(xié)作，對于出現(xiàn)欺詐發(fā)行等違法違規(guī)情形的要進行全鏈條回溯和問責。擬上市企業(yè)和中介機構存在違規(guī)情形的，依照《證券法》等規(guī)定嚴肅問責。上市委委員和審核注冊人員存在故意或重大過失、違反廉政紀律的，終身追究黨紀政務責任。

　　“構建立體化的處罰問責體系。堅持機構罰和個人罰、經濟罰和資格罰、監(jiān)管問責和自律懲戒并重，對無視、損害公眾投資者利益的機構與個人依法堅決予以嚴厲打擊?！焙ＭㄗC券表示，此次加大了對在違法違規(guī)中負有責任的投行負責人、高管，乃至公司總經理、董事長等的處罰力度；對一些涉嫌嚴重違法，特別是那些幫助造假的中介機構，包括他們的人員，堅決從重處罰，堅決適用禁業(yè)罰等硬措施，涉嫌犯罪的移送司法機關。

　　對中介機構，海通證券指出，此次建立了常態(tài)化滾動式的現(xiàn)場監(jiān)管機制，以三年為一個周期，原則上做到全覆蓋。嚴格落實“申報即擔責”。在制度規(guī)則上已經明確了對于“一查就撤”這種問題要追究到底、責任到人，在日常監(jiān)管工作中，特別關注撤否率比較高和“業(yè)績變臉”等市場比較關注的突出問題。

　　同時，海通證券分析稱，此次加快完善保薦代表人負面評價公示機制，落實聲譽約束。用好以上市公司質量為導向的保薦機構執(zhí)業(yè)質量評價機制，真正讓聲譽約束發(fā)揮作用。加大問責懲治力度、完善處罰信息公示通報、健全從業(yè)人員誠信檔案應用，依法嚴格限制違法違規(guī)人員“帶病流動”。

　　深入理解文件精神 積極貫徹監(jiān)管制度安排

　　“公司認真學習和領會‘功能性定位’的要求，將服務實體經濟、支持國家戰(zhàn)略和保護好投資者的合法權益作為我們工作的初心和使命。端正經營理念、校正定位偏差，將‘功能性定位’放在首要位置，這是證監(jiān)會最新出臺的文件對證券公司提出新要求?！焙ＭㄗC券表示，公司作為國有大型證券公司，需將服務實體經濟、支持國家戰(zhàn)略和保護好投資者的合法權益作為工作的初心，時刻牢記這一使命和責任。

　　海通證券表示，將組織公司全體員工認真學習和領會文件的精神，特別是關于證券公司“功能性定位”的要求，注重客戶長期回報，切實履行信義義務。將“功能性定位”放在首要位置，最主要的就是要樹立“以投資者為本”的理念，將投資者的利益放在首位，提高市場的公平性、透明度、信任度和吸引力。同時，堅守合規(guī)底線，不斷加強保薦承銷專業(yè)綜合能力建設，不斷打磨研究專業(yè)性，著力提高專業(yè)服務能力。

　　針對《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》提出的證券公司和公募基金要提高專業(yè)能力，海通證券表示，公司著重從多個方面提高專業(yè)服務能力建設，包括堅守合規(guī)底線，切實歸位盡責，高度重視投行執(zhí)業(yè)合規(guī)，持續(xù)提高內部治理水平，完善內控制度體系，嚴把資本市場入口關；不斷加強保薦承銷專業(yè)綜合能力建設，提升財務造假識別能力和估值定價能力，提升上市公司質量與投資者可投性；不斷打磨研究專業(yè)性。發(fā)揮研究在價值發(fā)現(xiàn)、估值定價、財富管理中，以及在公司各業(yè)務板塊中的先導性、基礎性作用。以深入解讀國家大計方針、支持公司決策發(fā)展謀篇布局、深入感知產業(yè)變革機遇、助力公司各業(yè)務線提質增效為目標，持續(xù)提升“投研、產研、政研”的綜合研究能力。

　　在執(zhí)業(yè)質量方面，海通證券強調，將持續(xù)壓實合規(guī)底線，切實履行資本市場“看門人”的職責和使命，促進執(zhí)業(yè)質量提升，打響海通“高質量投行”品牌。公司將切實履行好資本市場“看門人”的職責和使命，為投資者提供更多的優(yōu)質公司，包括持續(xù)壓實合規(guī)底線；大力防范財務造假，對擬上市企業(yè)的核查把關更加嚴格，從源頭上提高上市公司質量；為響應監(jiān)管部門將建立的以上市公司質量為導向的保薦機構執(zhí)業(yè)質量評價機制，公司應相應設立投行項目執(zhí)業(yè)質量考核指標，將項目執(zhí)業(yè)質量與相關責任人掛鉤，發(fā)揮考核的指揮棒作用，促進執(zhí)業(yè)質量提升，打響海通“高質量投行”品牌。

　　“公司持續(xù)健全風險管理機制和流程，以集團化、專業(yè)化和平臺化的思路持續(xù)完善市場、信用、操作和流動性等風險類型的管理機制和流程，豐富風險管理的手段和方法，深化風險管理系統(tǒng)應用?！焙ＭㄗC券認為，證監(jiān)會最新出臺的文件對證券公司股權結構、組織架構、職責邊界、信息披露、激勵約束機制和內控制衡等治理方面提出了新要求，同時要求完善合規(guī)風控考核機制，并落實全面風險管理。

　　海通證券介紹，首先，公司提升前瞻性風險管理水平和風險預警能力。挖掘預警中心應用場景，讓預警中心賦能業(yè)務開展的流程，完善公司各個業(yè)務條線、分公司和子公司風險管理相關制度建設，持續(xù)完善預警模型、排查流程，加強與業(yè)務流程的融合。其次，公司深入貫徹風險應對管理措施。通過建章立制、檢查考核等手段，切實推進防范化解重大風險要求的落實，持續(xù)完善風險報告、跟蹤、應急、處置等工作機制。最后，壓實一線合規(guī)人員履職責任，提升合規(guī)內控隊伍的專業(yè)履職能力。

　　在認真貫徹“深入開展中國特色金融文化建設”的總要求方面，作為國有上市公司，海通證券堅持培育中國特色資本市場文化，構筑“以投資者為本”的文化根基。有溫度，講人文，創(chuàng)文化引領之興。海通證券黨委“四有四創(chuàng)”黨建工作法著力以高質量黨建引領高質量發(fā)展，始終把公司發(fā)展放在服務實體經濟、區(qū)域經濟發(fā)展的大局中，牢記“國之大者”。學思想、強黨性、重實踐、建新功。海通證券黨委在學習貫徹主題教育過程中，堅持在以學鑄魂、以學增智、以學正風、以學促干上取得實效，將引領廣大黨員干部堅守金融服務實體經濟初心，做到“心有所信，方能行遠”。