上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 梁銀妍）記者從券商機構(gòu)了解到，近日收到了當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局傳達的關(guān)于規(guī)范整改非法跨境展業(yè)活動的有關(guān)要求，對存量客戶仍延續(xù)既定要求，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶，并要求機構(gòu)加強監(jiān)測監(jiān)控。

　　并非監(jiān)管“新動作” 對存量客戶仍延續(xù)既定要求

　　據(jù)券商相關(guān)人士介紹，這并非監(jiān)管部門新動作，而是針對前期整改中遇到的問題，明確一些操作性要求。自今年初起，監(jiān)管部門曾多次明確“有效遏制增量、有序化解存量”的整改原則及具體整改要求，公司也在持續(xù)落實相關(guān)整改工作。此次主要是針對前期整改中遇到的問題，明確一些操作性要求，總體與前期對富途控股、老虎證券的整治要求基本一致。

　　據(jù)悉，自今年2月份，境內(nèi)證券公司非法跨境展業(yè)規(guī)范整改工作開展以來，總體平穩(wěn)推進，但在推進過程中，有證券公司對部分整改標準把握不是很準，證券行業(yè)陸續(xù)向監(jiān)管作了反映，這次傳達的監(jiān)管要求對一些具體操作問題作了針對性回應(yīng)。

　　“此次收到監(jiān)管通知并不意外�！敝行抛C券表示，香港子公司實際上已經(jīng)不為內(nèi)地客戶開立證券賬戶，這次要求主要是進一步清理招攬內(nèi)地客戶的信息和渠道。監(jiān)管部門同時要求公司做好向存量客戶預(yù)告知和解釋說明，完善存量客戶交易備用通道，避免存量客戶交易受到影響。

　　根據(jù)監(jiān)管安排，對存量客戶仍延續(xù)既定要求，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶，并要求機構(gòu)加強監(jiān)測監(jiān)控。

　　針對跨境券商監(jiān)管早有跡象

　　業(yè)內(nèi)人士認為，近幾年，面對金融科技創(chuàng)新類業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門確立監(jiān)管標準和原則，以監(jiān)管信號引導(dǎo)企業(yè)走向健康良性互動之路。針對跨境券商監(jiān)管也早有跡象，這也是維護投資者合法權(quán)益的表現(xiàn)。

　　2016年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布境外投資風(fēng)險提示，點名一些境內(nèi)網(wǎng)站和移動客戶端提供美股、港股等境外證券買賣服務(wù)。當(dāng)時，證監(jiān)會表示，除合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）、“滬港通”機制外，未批準任何境內(nèi)外機構(gòu)為境內(nèi)投資者參與境外證券交易提供服務(wù)。

　　2021年10月，證監(jiān)會表示，富途控股、老虎證券等未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，此類境外證券經(jīng)營機構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范。

　　去年12月底，證監(jiān)會表示，明確老虎證券、富途控股未經(jīng)核準面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)證券法等相關(guān)法律法規(guī)，其行為構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，要求兩家公司按照“有效遏制增量、有序化解存量”的原則進行整改，包括依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動，禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶；妥善處理存量業(yè)務(wù)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶等。

　　今年2月，證監(jiān)會部署開展了境內(nèi)證券公司非法跨境展業(yè)規(guī)范整改工作，核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶；同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應(yīng)當(dāng)嚴格遵守我國外匯管理的有關(guān)規(guī)定，并表示不會無故限制存量客戶交易。