浙商證券研報業(yè)務(wù)存3項問題被警示
馬爽
中國證券報·中證網(wǎng)
中證網(wǎng)訊（記者 馬爽）8月25日，證監(jiān)會官網(wǎng)信息顯示，因發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在多方問題，浙商證券被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，浙商證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是對證券分析師服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。二是研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位。三是個別研究報告制作不審慎，未能保證信息來源合規(guī)�；诖�，浙江證監(jiān)局對浙商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。浙江證監(jiān)局要求，浙商證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題，完善研究報告業(yè)務(wù)管理制度，進(jìn)一步加強內(nèi)部控制和合規(guī)管理，切實提升研究報告質(zhì)量。
此外，此次浙商證券也有三名分析師被一同警示，理由是發(fā)布的某證券研究報告存在制作不審慎的情形。其中，史某某、陳某為相關(guān)研報的署名分析師，傅某某為研報的參與制作人員，對相關(guān)研報問題負(fù)有責(zé)任。浙江證監(jiān)局對三人均采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
