中證網(wǎng)訊（記者 李夢揚）6月6日，江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)信息顯示，對光大證券采取出具警示函措施。江蘇證監(jiān)局指出，光大證券作為蘇州納芯微電子股份有限公司（簡稱“納芯微”）和無錫帝科電子材料股份有限公司（簡稱“帝科股份”）的首發(fā)上市保薦機構，在持續(xù)督導過程中未能按照有關規(guī)定，嚴格履行持續(xù)督導相關要求，江蘇證監(jiān)局決定對光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

具體來看，光大證券在持續(xù)督導過程中存在以下違規(guī)情形：一是2021年11月24日，公司出具的《光大證券股份有限公司關于無錫帝科電子材料股份有限公司2021年持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告》稱帝科股份已披露的公告與實際情況一致，但帝科股份《2021年限制性股票激勵計劃(草案)》中股票激勵授予對象的公告內容與實際情況不符。二是2022年8月23日，公司出具的《光大證券股份有限公司關于無錫帝科電子材料股份有限公司2022年半年度持續(xù)督導跟蹤報告》稱帝科股份內部制度的建立與執(zhí)行不存在問題，但帝科股份《2022年度內部控制自我評價報告》稱其財務報告內部控制存在缺陷，相關事項主要集中發(fā)生在2022年上半年度。三是2022年8月26日，公司出具的《光大證券股份有限公司關于蘇州納芯微電子股份有限公司2022年半年度持續(xù)督導跟蹤報告》稱納芯微對子公司的內部控制健全并得到有效執(zhí)行，與納芯微對子公司合規(guī)性管理存在缺陷的事實不符。四是公司在對納芯微商譽減值測試和帝科股份人員獨立性的核查中，未勤勉盡責履行審慎核查義務，核查結論不嚴謹。