黨的二十大報告指出，高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)。與之呼應(yīng)的是，2023年2月，全面實行股票發(fā)行注冊制揚帆起航，這既是全面深化資本市場改革的“牛鼻子”工程，也是發(fā)展直接融資的關(guān)鍵舉措。東方證券股份有限公司董事長金文忠日前在接受中國證券報記者專訪時表示，東方證券全面貫徹落實黨的二十大精神，堅持“客戶至上、以人為本、專業(yè)服務(wù)、開拓創(chuàng)新”的核心價值觀，在公司治理、人才團隊、機制與文化等方面，培育形成三大核心競爭力。 

　　“未來，東方證券將繼續(xù)以投行轉(zhuǎn)型為抓手，大力服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展；以財富管理轉(zhuǎn)型為起點，打造客戶服務(wù)特色；以價值投資為宗旨，幫助百姓進行資產(chǎn)的保值增值；以合規(guī)風控為前提，推動公司發(fā)展行穩(wěn)致遠；以金融報國為己任，服務(wù)我國戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。”金文忠強調(diào)，面對更高要求和更大機遇，公司將肩負起新責任、新使命，以自身的高質(zhì)量發(fā)展助力經(jīng)濟社會的高質(zhì)量發(fā)展。

　　資本市場改革蹄疾步穩(wěn)

　　回顧我國資本市場的發(fā)展史，金文忠認為，從服務(wù)國企改革起步，到近年來中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、科創(chuàng)板相繼推出，北京證券交易所設(shè)立，全面注冊制啟航，證券行業(yè)深度參與多層次資本市場建設(shè)，服務(wù)實體企業(yè)提質(zhì)增效的能力愈發(fā)增加�；�于此，證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展既是資本市場改革發(fā)展的需要，也是行業(yè)自身發(fā)展的必然選擇。 

　　2023年2月，全面實行股票發(fā)行注冊制正式揚帆起航，這是全面深化資本市場改革的“牛鼻子”工程，也是發(fā)展直接融資特別是股權(quán)融資的關(guān)鍵舉措。金文忠說，近年來，證券行業(yè)各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)加快推進，轉(zhuǎn)融通、股票質(zhì)押式回購、柜臺市場業(yè)務(wù)、中小企業(yè)私募債等業(yè)務(wù)啟動；私募基金綜合托管、證券投資基金托管、非金融企業(yè)債主承銷等業(yè)務(wù)向證券公司開放。

　　在金文忠看來，上述各項改革措施大大拓展了證券公司的市場空間，證券公司綜合經(jīng)營能力大大提升，為證券行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。 

　　金文忠認為，隨著多層次資本市場建設(shè)更加完善，市場基礎(chǔ)制度不斷優(yōu)化，投資者信心增強，市場生態(tài)逐步改善，為證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展帶來機遇。

　　法治方面，證券行業(yè)逐步建立了一套既符合國際慣例又具有中國特色的資本市場法律規(guī)范體系，穩(wěn)步將改革實踐上升為制度規(guī)則，法治化運行的制度基礎(chǔ)不斷鞏固。經(jīng)過多年不懈努力，2020年3月，新證券法正式施行，為中國資本市場注冊制改革一路保駕護航。

　　“新證券法明確全面推行證券發(fā)行注冊制、提高證券違法成本、完善投資者保護制度、強化信息披露等，對我國資本市場高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生了一系列重大且深遠的影響。”金文忠表示，新證券法施行以來，對違法違規(guī)的打擊力度不斷加大，市場中介機構(gòu)法律責任被壓嚴壓實；法治供給持續(xù)加強，虛假陳述等司法解釋完成修訂，首例證券糾紛特別代表人訴訟落地，中小投資者合法權(quán)益保護工作成效日顯，為資本市場的高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅實的法治根基。

　　打造核心競爭力

　　東方證券高質(zhì)量發(fā)展的過程，就是日常經(jīng)營管理中具體落實公司使命和愿景、扎實踐行核心價值觀的奮斗歷程。根據(jù)金文忠介紹，東方證券以“成為具有行業(yè)一流核心競爭力，為客戶提供綜合金融服務(wù)的現(xiàn)代投資銀行”為愿景，堅持客戶至上、以人為本、專業(yè)服務(wù)、開拓創(chuàng)新的核心價值觀。其中，客戶至上是公司生存的基礎(chǔ)，以人為本是公司發(fā)展的核心，專業(yè)服務(wù)是公司贏得競爭之本，開拓創(chuàng)新是公司健康發(fā)展的不竭動力。 

　　“在高質(zhì)量發(fā)展過程中，公司的核心價值觀如何從口號落實到行動，做到知行合一，東方證券在公司治理、人才團隊、機制與文化等方面長期培育形成的三大核心競爭力發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，是公司持續(xù)、快速、健康發(fā)展的有力支持和堅實保障。”金文忠表示，東方證券成立以來即按照法律法規(guī)相關(guān)要求建立了規(guī)范的治理架構(gòu)，特別是“A+H”上市后，公司治理結(jié)構(gòu)進一步完善，運作更加規(guī)范。 

　　金文忠表示，東方證券成立以來，股東一直比較穩(wěn)定，申能集團作為第一大股東，給予了堅強領(lǐng)導和大力支持，協(xié)同其他股東，在公司資本運作、高管團隊優(yōu)化、市場化機制改革等重大事項上始終支持創(chuàng)新發(fā)展。東方證券在2015年、2016年、2017年先后經(jīng)歷A股上市、H股上市、定向增發(fā)，實現(xiàn)了大約每年百億元的融資，2022年成功完成配股，實現(xiàn)超百億元募資，資本實力大幅提升。

　　“東方證券高管團隊團結(jié)進取、務(wù)實專業(yè)、敢于擔當，對資本市場和證券行業(yè)規(guī)律有著深刻的洞察，對企業(yè)發(fā)展有著正確的價值觀、風險觀和發(fā)展觀，注重高質(zhì)量發(fā)展，堅守合規(guī)風控底線，追求企業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展�！苯鹞闹冶硎�，在業(yè)務(wù)團隊方面，東方證券擁有專業(yè)化、高素質(zhì)的人才隊伍，積累了豐富的市場經(jīng)驗，專業(yè)能力突出，領(lǐng)軍人才、骨干人才不斷成長。 

　　值得關(guān)注的是，東方證券將市場化機制與黨建文化有效平衡、有機結(jié)合。根據(jù)金文忠介紹，公司一方面發(fā)揮黨建和企業(yè)文化的力量，做好柔性管理和中長期平衡，將員工個人職業(yè)規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相融合，將物質(zhì)回報和精神回報相平衡，激發(fā)員工的歸屬感、幸福感和成就感，不斷增強企業(yè)的凝聚力、戰(zhàn)斗力和創(chuàng)造力；另一方面，尊重人性，建立市場化的激勵機制，做到個人業(yè)績與報酬所得相掛鉤，公司發(fā)展與個人利益一體化，提升員工的工作熱情與效率。

　　提升專業(yè)能力

　　近年來，東方證券通過業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型升級，來支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，助力普惠金融、鄉(xiāng)村振興、“雙碳”目標等國家戰(zhàn)略的實施，在投行、財富管理、資產(chǎn)管理、合規(guī)風控、社會責任等領(lǐng)域形成特色，以自身高質(zhì)量發(fā)展助力國家的高質(zhì)量發(fā)展。 

　　“為響應(yīng)國家高質(zhì)量發(fā)展的號召，把握全面注冊制機遇，東方證券正在加大對新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投入，深度滲透行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈。”金文忠表示，公司以注冊制改革為契機，推進全業(yè)務(wù)鏈投行體系建設(shè)，在科創(chuàng)板、民營企業(yè)紓困、支持“一帶一路”建設(shè)等方面持續(xù)發(fā)力；同時依托大股東申能集團的領(lǐng)導以及在能源領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢，打造能源投行與綠色金融業(yè)務(wù)特色。

　　在財富管理轉(zhuǎn)型方面，早在2015年，東方證券就在業(yè)內(nèi)率先將經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門更名為財富管理業(yè)務(wù)部門。7年多來，公司逐漸在商業(yè)模式的構(gòu)建、中臺專業(yè)能力的建設(shè)、扁平化和平臺化組織管理體系的搭建、KPI考核導向等方面進行了一系列變革，形成了東方證券財富管理轉(zhuǎn)型的先發(fā)優(yōu)勢，通過“嚴選資產(chǎn)、專業(yè)配置、買方視角、完整服務(wù)”，不斷為客戶創(chuàng)造收益和價值。2021年，公司獲批公募基金投顧業(yè)務(wù)資格并為同批首家獲準展業(yè)。 

　　東方證券旗下有“東方紅”“匯添富”等知名資產(chǎn)管理品牌。金文忠指出，東方紅資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)凈收入連續(xù)多年排名證券行業(yè)第一位，產(chǎn)品的長期投資業(yè)績也領(lǐng)先行業(yè)。不僅如此，公司作為第一大股東參股的匯添富基金，由于長期投資業(yè)績優(yōu)秀，其規(guī)模和聲譽在全國也排名前列。 

　　在穩(wěn)健經(jīng)營的同時，東方證券持續(xù)提升合規(guī)風控有效性。“合規(guī)風控能力成為證券公司業(yè)務(wù)拓展和規(guī)模擴張的關(guān)鍵要素，風控更為有效、業(yè)務(wù)更加均衡的證券公司有望實現(xiàn)全業(yè)務(wù)鏈綜合發(fā)展�！苯鹞闹冶硎�，公司高度重視合規(guī)風控建設(shè)，將“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化深度嵌入公司的文化建設(shè)和合規(guī)風控管理工作中，守牢穩(wěn)健經(jīng)營的底線。 

　　東方證券也一直將回報社會的責任理念融入企業(yè)文化、發(fā)展戰(zhàn)略和日常運營中。截至2022年底，公司已累計開展各類幫扶項目超過180個，累計投入幫扶資金超過1.1億元。 

　　“東方證券將進一步強化責任擔當，積極支持鄉(xiāng)村振興、促進共同富裕，因地制宜推進產(chǎn)業(yè)幫扶項目，促進鄉(xiāng)村地區(qū)可持續(xù)發(fā)展，進一步發(fā)揮金融企業(yè)優(yōu)勢開展金融幫扶工作。”金文忠強調(diào)。

　　展望未來，金文忠表示，東方證券將以“成為具有一流核心競爭力，為客戶提供綜合金融服務(wù)的現(xiàn)代投資銀行”為愿景，切實提升綜合金融服務(wù)能力，不斷通過自身的高質(zhì)量發(fā)展，為加快建設(shè)現(xiàn)代金融體系、服務(wù)經(jīng)濟社會的高質(zhì)量發(fā)展而貢獻積極力量。（本專欄由中國證券報與中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合推出）