中國(guó)證券報(bào)記者從多家券商確認(rèn)獲悉，日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)為評(píng)估《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》等五項(xiàng)自律規(guī)則的落實(shí)情況及存在的問題，適時(shí)修訂完善相關(guān)自律規(guī)則，向券商開展調(diào)研。券商需在6月24日之前向協(xié)會(huì)報(bào)送反饋問卷。

　　從評(píng)估問卷來看，中證協(xié)對(duì)券商的落實(shí)及執(zhí)行情況進(jìn)行了細(xì)分量化，還調(diào)研了券商在執(zhí)行相關(guān)規(guī)則過程中面臨的問題與困難、相關(guān)規(guī)則在適用市場(chǎng)和行業(yè)變化過程中的局限性以及修訂和優(yōu)化建議等。

　　細(xì)分量化落實(shí)及執(zhí)行情況

　　具體來看，納入中證協(xié)評(píng)估工作的五項(xiàng)自律規(guī)則為《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《證券公司壓力測(cè)試指引》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引》和《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》。

　　從評(píng)估工作問卷來看，中證協(xié)對(duì)券商的落實(shí)及執(zhí)行情況進(jìn)行了細(xì)分量化。具體來看，中證協(xié)根據(jù)每項(xiàng)自律規(guī)則的具體條款逐條設(shè)置了若干評(píng)估要點(diǎn)，券商需就評(píng)估要點(diǎn)的落實(shí)情況逐一說明，還需就條款的執(zhí)行情況進(jìn)行自評(píng)。條款執(zhí)行情況自評(píng)分為五檔：優(yōu)秀、良好、達(dá)標(biāo)、部分達(dá)標(biāo)、未達(dá)標(biāo)。除落實(shí)及執(zhí)行情況外，券商還需逐條給出相關(guān)意見與建議。

　　中證協(xié)還就每一項(xiàng)自律規(guī)則設(shè)置了若干調(diào)查問題。以《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》為例，中證協(xié)通過調(diào)查問題調(diào)研了券商風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)方面的具體形式、對(duì)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理的手段、券商的重要風(fēng)險(xiǎn)管理制度及工作內(nèi)容對(duì)子公司的覆蓋情況、券商子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人由券商首席風(fēng)險(xiǎn)官考核的權(quán)重比例以及券商風(fēng)險(xiǎn)管理部門的人員設(shè)置等情況。

　　中證協(xié)還調(diào)研了券商在執(zhí)行相關(guān)自律規(guī)則過程中面臨的問題與困難、需要監(jiān)管層哪方面的支持，相關(guān)規(guī)則在適用市場(chǎng)和行業(yè)變化過程中的局限性以及修訂和優(yōu)化建議等。此外，中證協(xié)還鼓勵(lì)券商對(duì)自身的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分享。

　　監(jiān)管力度持續(xù)加碼

　　中國(guó)證券業(yè)歷經(jīng)30余年發(fā)展，由最初的粗放式發(fā)展到如今以合規(guī)為前提的精細(xì)化發(fā)展，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則不斷完善，促使券商建立起一套集成統(tǒng)一、高效靈活的全面風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)。尤其是近年來，為管控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)證券行業(yè)健康發(fā)展，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)券商全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)管力度持續(xù)加碼。

　　證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部曾于2021年下半年對(duì)16家券商全面風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)情況開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)被檢查券商在落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求上主要存在風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)全覆蓋尚存“盲點(diǎn)”，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管控能力有待提升，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、計(jì)量機(jī)制不健全，境外子公司風(fēng)險(xiǎn)管控不到位和支持保障各項(xiàng)措施未有效執(zhí)行等五類問題。

　　證監(jiān)會(huì)表示，將對(duì)尚未開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理檢查的券商實(shí)施“全覆蓋”現(xiàn)場(chǎng)檢查，并適時(shí)對(duì)已檢查券商的整改情況開展“回頭看”專項(xiàng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，將依法嚴(yán)肅處理。

　　“券商有必要建立與自身業(yè)務(wù)發(fā)展相匹配的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)控與報(bào)告�！蹦橙�商人士坦言，在粗放式發(fā)展的年代，各券商忙于“跑馬圈地”，急劇擴(kuò)張的業(yè)務(wù)規(guī)模使得利潤(rùn)高速增長(zhǎng)，一定程度上掩蓋了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的損失，但在合規(guī)轉(zhuǎn)型、精細(xì)化運(yùn)營(yíng)的時(shí)代，全面風(fēng)險(xiǎn)管理已成為保證券商健康有序發(fā)展的前提。