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深圳證監(jiān)局一季度接獲針對證券經營機構的投訴946件 其中招商證券被投訴643件

趙中昊 中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 趙中昊)近日,深圳證監(jiān)局通過官網發(fā)布了2022年一季度轄區(qū)內證券基金期貨經營機構的糾紛投訴情況。證券經營機構中,招商證券、平安證券和中信證券因被投訴量排名居前三位被點名。
 

  深圳證監(jiān)局披露的情況通報顯示,從投訴對象看,今年一季度針對證券經營機構的投訴946件,較2021年四季度增加112.11%,共涉及37家證券經營機構。反映的問題包括:系統(tǒng)問題602件,規(guī)范經營問題103件,客戶服務問題90件,開銷轉戶問題72件,從業(yè)人員問題39件,傭金糾紛31件,其他問題9件。投訴量居前的公司為:招商證券643件,平安證券53件,中信證券51件。

  具體來看,系統(tǒng)問題主要涉及:經營機構交易系統(tǒng)無法委托交易、盈虧或持倉等賬戶數據有誤等。規(guī)范經營問題主要涉及:經營機構作為產品代銷機構或管理人未盡職履責、未做好風險揭示或適當性管理工作,基金經理管理水平不足或不作為,基金凈值與持倉股票漲跌不一致,誘導交易導致?lián)p失等。

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