東吳證券股份有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總裁 范力

　　黨的十九大報(bào)告指出：“文化自信是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族發(fā)展中更基本、更深沉、更持久的力量�！敝袊�(guó)證券行業(yè)自初創(chuàng)至今30年來(lái)，行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、業(yè)務(wù)能力等硬實(shí)力不斷發(fā)展壯大，但在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，要在世界資本市場(chǎng)更長(zhǎng)久地立足，離不開(kāi)文化軟實(shí)力的保障。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)講話中指出，“健康良好的行業(yè)文化是整個(gè)行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本”，提升文化軟實(shí)力已成為券商在新時(shí)代肩負(fù)的責(zé)任。在中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代，證券行業(yè)文化建設(shè)的重要作用日益凸顯。

　　一、加強(qiáng)文化建設(shè)，為行業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展提供精神支撐

　　（一）培育健康良好的行業(yè)文化是貫徹落實(shí)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的必然要求

　　社會(huì)主義核心價(jià)值觀是當(dāng)代中國(guó)精神的集中體現(xiàn)，凝結(jié)著全體人民共同的價(jià)值追求。2019年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上提倡加快建設(shè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，這既是貫徹落實(shí)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的必然要求，也體現(xiàn)了證券基金行業(yè)的特點(diǎn)。券商應(yīng)當(dāng)將社會(huì)主義核心價(jià)值觀和行業(yè)文化的要求融入自身文化建設(shè)的全過(guò)程，強(qiáng)化堅(jiān)實(shí)有力的制度保障，使良好的企業(yè)文化得到切實(shí)培育、弘揚(yáng)、踐行，在日常的經(jīng)營(yíng)管理中鮮明彰顯社會(huì)主流價(jià)值。

　�。ǘ�）培育健康良好的行業(yè)文化是充分發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐作用的重要保障

　　從宏觀金融體系層面看，國(guó)家正在積極深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。良好的行業(yè)文化能夠引導(dǎo)證券行業(yè)準(zhǔn)確把握金融的實(shí)質(zhì)，推動(dòng)資本市場(chǎng)有序運(yùn)行，提高金融業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，使金融更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

　　從證券行業(yè)層面來(lái)看，文化是根，產(chǎn)品和技術(shù)可以復(fù)制，但深厚的文化底蘊(yùn)才是行業(yè)最持久的競(jìng)爭(zhēng)力，是行業(yè)長(zhǎng)存的根基；文化是力，是證券市場(chǎng)參與主體的行為導(dǎo)向，樹(shù)立從業(yè)人員價(jià)值理念，匯集證券市場(chǎng)各方力量，深化行業(yè)改革發(fā)展理念，是構(gòu)建資本市場(chǎng)良好生態(tài)的不竭動(dòng)力；文化是效，目前我國(guó)證券行業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)居多，同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)激烈，行業(yè)文化能夠有效推動(dòng)制度改進(jìn)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為行業(yè)發(fā)展注入活力，提高效率。

　　（三）培育健康良好的行業(yè)文化是券商在資本市場(chǎng)大發(fā)展中建功立業(yè)的立身之本

　　“道德當(dāng)身，故不以物惑”。證券市場(chǎng)本質(zhì)上是一個(gè)信用市場(chǎng)，沒(méi)有信用這個(gè)最根本的基礎(chǔ)，證券市場(chǎng)就沒(méi)有存在的前提。“國(guó)無(wú)德不興，人無(wú)德不立”，文化建設(shè)既是社會(huì)之“大德”，也是個(gè)人之“小德”。倡導(dǎo)行業(yè)文化建設(shè)，能夠激勵(lì)券商在共同行業(yè)價(jià)值觀的引領(lǐng)下，自覺(jué)完善內(nèi)部治理制度、優(yōu)化經(jīng)營(yíng)管理能力，幫助從業(yè)人員樹(shù)立行業(yè)價(jià)值觀，堅(jiān)守職業(yè)道德，提高凝聚力。行業(yè)文化建設(shè)能夠促進(jìn)行業(yè)良性競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)具有資本優(yōu)勢(shì)的證券公司進(jìn)一步擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，開(kāi)拓新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域；激勵(lì)中小型證券公司積極開(kāi)展差異化經(jīng)營(yíng)，立足自身優(yōu)勢(shì)，打造品牌特色。

　　二、長(zhǎng)期探索實(shí)踐，構(gòu)建獨(dú)具特色的企業(yè)文化體系

　　證券行業(yè)倡導(dǎo)合規(guī)是底線、誠(chéng)信是義務(wù)、專(zhuān)業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證的文化理念，這與東吳證券在27年發(fā)展實(shí)踐中形成的觀念、理念是高度吻合的。從1993年成立到2011年上市，東吳證券以穩(wěn)健、團(tuán)結(jié)、和諧為特點(diǎn)的家園文化自發(fā)形成并逐步發(fā)展，特別是在公司發(fā)展困難階段起到了穩(wěn)定局面、凝聚人心的作用。上市后，公司企業(yè)文化形成體系，包括根據(jù)地戰(zhàn)略，“待人忠、辦事誠(chéng)，以德興業(yè)”，“三滿意一放心”的價(jià)值理念等深入人心，得到監(jiān)管部門(mén)、客戶和員工的廣泛認(rèn)可。隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的迅速擴(kuò)大，東吳證券于2017年開(kāi)始持續(xù)推進(jìn)文化轉(zhuǎn)型升級(jí)，將優(yōu)良傳統(tǒng)和新時(shí)代的要求融入企業(yè)文化，確立了企業(yè)使命——為實(shí)體經(jīng)濟(jì)增添活力、為美好生活創(chuàng)造價(jià)值，企業(yè)愿景——規(guī)范化、市場(chǎng)化、科技化、國(guó)際化的現(xiàn)代證券控股集團(tuán)，企業(yè)核心價(jià)值觀——待人忠、辦事誠(chéng)、共享共贏，形成了較為完善的企業(yè)文化理念體系。具體表現(xiàn)在以下幾方面：

　�。ㄒ唬┗貧w業(yè)務(wù)本源，堅(jiān)持以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為使命

　　作為國(guó)有上市券商，東吳證券始終堅(jiān)持服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，明確公司的使命是“為實(shí)體經(jīng)濟(jì)增添活力，為美好生活創(chuàng)造價(jià)值”。一直以來(lái)，公司圍繞黨中央、國(guó)務(wù)院以及省、市一系列重大決策部署，在實(shí)踐中勇于探索、率先落實(shí)，特別是在服務(wù)區(qū)域中小企業(yè)發(fā)展方面有一系列行業(yè)領(lǐng)先的突破，得到監(jiān)管層和社會(huì)的認(rèn)可，逐漸形成了“服務(wù)長(zhǎng)三角區(qū)域、服務(wù)中小微企業(yè)”的鮮明特色。

　　東吳證券堅(jiān)持“做深、做熟、做透、做細(xì)”長(zhǎng)三角根據(jù)地的發(fā)展方針，大力發(fā)展直接融資業(yè)務(wù)，積極引進(jìn)各方資源，主動(dòng)服務(wù)地方發(fā)展。與中國(guó)人壽成功聯(lián)手設(shè)立規(guī)模為100億元的國(guó)壽東吳（蘇州）城市發(fā)展基金，助推蘇州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，成為蘇州歷史上實(shí)繳規(guī)模最大的產(chǎn)業(yè)基金。主導(dǎo)設(shè)立江蘇省首個(gè)城鄉(xiāng)一體化基金，募集管理總規(guī)模達(dá)25億元，為蘇州基層城鄉(xiāng)一體化項(xiàng)目提供融資支持，獲得較好的社會(huì)效益。成功實(shí)施盛虹集團(tuán)子公司借殼東方市場(chǎng)項(xiàng)目，交易金額近130億元，成為江蘇省國(guó)有企業(yè)混改的典型案例。在“2019年度上海證券交易所債券市場(chǎng)優(yōu)秀參與機(jī)構(gòu)與個(gè)人表彰大會(huì)”上，東吳證券榮獲“公司債券優(yōu)秀承銷(xiāo)商”“優(yōu)秀受托管理人”“公司債券綜合創(chuàng)新獎(jiǎng)”和“產(chǎn)品創(chuàng)新優(yōu)秀參與機(jī)構(gòu)”四項(xiàng)獎(jiǎng)項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)公司債券業(yè)務(wù)類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)大滿貫。

　　長(zhǎng)期以來(lái)，“融資難、融資貴”問(wèn)題一直是制約我國(guó)面廣量大的中小企業(yè)發(fā)展壯大的突出問(wèn)題之一。2015年6月國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新若干政策措施的意見(jiàn)》，明確提出“鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過(guò)債券市場(chǎng)籌集資金”。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所、深交所以及蘇州市委、市政府的鼓勵(lì)和支持下，東吳證券組織多個(gè)部門(mén)全力以赴研究探索，不斷攻堅(jiān)克難，于2016年3月在上交所成功發(fā)行全國(guó)首批試點(diǎn)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)公司債券，開(kāi)創(chuàng)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過(guò)債券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)融資的先河。2017年中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債券指導(dǎo)意見(jiàn)出臺(tái)后，東吳證券再接再厲，相繼成功發(fā)行全國(guó)首批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債券、全國(guó)首批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)可轉(zhuǎn)債，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過(guò)債券市場(chǎng)籌集資金做出了自己的貢獻(xiàn)。2020年5月，創(chuàng)設(shè)了全國(guó)首單知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債券信用保護(hù)合約，為蘇州金槍新材料股份有限公司主承銷(xiāo)了全國(guó)首單知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)疫情防控債券，為今后探索中小科創(chuàng)企業(yè)融資、推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化做出了有益的創(chuàng)新嘗試。

　　這一系列首單的背后，是企業(yè)文化使命所賦能的勇毅支撐著東吳證券披荊斬棘、艱辛探路。首批試點(diǎn)的三單創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券在準(zhǔn)備發(fā)行的當(dāng)口，原債券投資方突然因?yàn)樘厥馇闆r不能認(rèn)購(gòu)，幾乎胎死腹中。為確保債券按時(shí)順利發(fā)行，東吳證券和蘇州銀行的高層及相關(guān)部門(mén)人員建立工作微信群，利用周末時(shí)間共同商量可行辦法，在合規(guī)的前提下高效運(yùn)作，通過(guò)3天的努力，成功逆轉(zhuǎn)局面并按時(shí)順利發(fā)行。首單可轉(zhuǎn)換創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的發(fā)行過(guò)程同樣一波三折，由于市場(chǎng)無(wú)先例可鑒，發(fā)行人正在準(zhǔn)備定增且已有意向性定增投資者時(shí)，擔(dān)心可轉(zhuǎn)債影響定增而提出放棄。東吳證券項(xiàng)目人員心有不甘，逐一和潛在定增投資者溝通解釋、爭(zhēng)取支持，甚至在只有聯(lián)系電話、沒(méi)有確切地址的情況下第一時(shí)間乘坐深夜兩點(diǎn)的綠皮火車(chē)去杭州，以誠(chéng)意爭(zhēng)取到與對(duì)方當(dāng)面溝通的機(jī)會(huì)。截至目前，累計(jì)發(fā)行雙創(chuàng)債和雙創(chuàng)可轉(zhuǎn)債27單，占全市場(chǎng)的35.53%，有效拓展了中小雙創(chuàng)企業(yè)的融資渠道，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，獲得客戶和監(jiān)管部門(mén)的高度肯定。

　�。ǘ�）守住合規(guī)底線，將合規(guī)意識(shí)融入血液

　　合規(guī)是底線，亦是市場(chǎng)發(fā)展的根基。2004年至2006年，東吳證券和很多券商一樣經(jīng)歷了困難的階段，經(jīng)過(guò)一場(chǎng)艱苦卓絕的綜合治理“攻堅(jiān)戰(zhàn)”，成功化解風(fēng)險(xiǎn)，步入規(guī)范類(lèi)證券公司行列，“合規(guī)和發(fā)展雙輪驅(qū)動(dòng)”的理念從此根植于東吳證券的文化。東吳證券堅(jiān)持穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)策略，建立和完善了公司的治理架構(gòu)、合規(guī)制度和風(fēng)控體系，加強(qiáng)全過(guò)程、全方位管控，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力、效率和質(zhì)量，連續(xù)6年在券商分類(lèi)評(píng)級(jí)中獲得A類(lèi)評(píng)級(jí)，在安全性、流動(dòng)性、營(yíng)利性方面充分做到風(fēng)險(xiǎn)可控、資本充足、業(yè)務(wù)穩(wěn)健，筑牢高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。

　　行穩(wěn)方能致遠(yuǎn)。東吳證券制定完善了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和處理機(jī)制、常態(tài)化監(jiān)督檢查機(jī)制、有效激勵(lì)和問(wèn)責(zé)機(jī)制等各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)控管理機(jī)制，并積極開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，把合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)人人有責(zé)的理念“融進(jìn)血液、裝進(jìn)心頭、深入骨髓”。此外，不斷加大信息技術(shù)投入，運(yùn)用科技手段系統(tǒng)化管理合規(guī)風(fēng)控工作，努力把風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管理、配置能力以及風(fēng)險(xiǎn)控制、化解、處置能力打造成公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展。

　�。ㄈ�）傳承吳地文化精髓，弘揚(yáng)新時(shí)代蘇州精神

　　東吳證券的跨越式發(fā)展受益于改革開(kāi)放四十多年的偉大實(shí)踐，得益于資本市場(chǎng)快速發(fā)展的歷史機(jī)遇，也得益于依托蘇州及長(zhǎng)三角這一高速增長(zhǎng)的廣闊市場(chǎng)。東吳證券孕育于蘇州、成立于蘇州、發(fā)展于蘇州，受到蘇州傳統(tǒng)吳地文化的浸潤(rùn)和熏陶，企業(yè)文化也傳承了吳地文化的優(yōu)質(zhì)基因。

　　蘇州吳地文化剛?cè)岵��?jì)，開(kāi)放包容。蘇州坐落于長(zhǎng)三角中部，西抱太湖，北靠長(zhǎng)江，蘇州的傳統(tǒng)文化天然具有剛?cè)岵��?jì)的水的意蘊(yùn)。水是柔和的，海納百川，滋潤(rùn)萬(wàn)物；水又蘊(yùn)含著無(wú)窮的力量，極具韌性，奔流不息。在蘇州成長(zhǎng)起來(lái)的東吳人具有堅(jiān)韌不屈、勇于創(chuàng)新的精神品格，秉持“待人忠、辦事誠(chéng)，共享共贏”的核心價(jià)值觀，致力于打造公司與客戶共同發(fā)展的財(cái)富家園，深得客戶信任。

　　蘇州吳地文化精益求精、富于創(chuàng)新。蘇州歷來(lái)是百工集聚的“工藝之都”，能工巧匠輩出，傳統(tǒng)手藝折射出來(lái)的是“精益求精、富于創(chuàng)新、充滿人文情趣”的工匠精神。工匠精神是一種優(yōu)秀的職業(yè)道德文化，是一絲不茍將工作做到極致的信念和情懷，東吳證券一直在倡導(dǎo)和實(shí)踐著精細(xì)化理念，這與證券行業(yè)文化中對(duì)于“專(zhuān)業(yè)”的要求也是高度一致的。傳承和發(fā)展工匠精神契合了時(shí)代發(fā)展的需要，具有廣泛的社會(huì)意義。

　　新時(shí)代蘇州精神敢為人先、敢闖敢拼。改革開(kāi)放以來(lái)，蘇州抓住歷史機(jī)遇，創(chuàng)造了一個(gè)個(gè)發(fā)展奇跡。搶抓機(jī)遇、全力向前也是促使東吳證券發(fā)展至今的精神力量：1993年，東吳證券從20名員工、1家營(yíng)業(yè)部起步；剛過(guò)新千年，不滿10歲的東吳證券就敢于邁出“三大跨越”的步伐，實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)到現(xiàn)代企業(yè)的跨越、從區(qū)域性公司向全國(guó)性公司的跨越、從經(jīng)紀(jì)類(lèi)券商向綜合類(lèi)券商的跨越；2011年12月，東吳證券在上交所成功上市，離正式啟動(dòng)IPO僅350天，速度堪稱(chēng)奇跡。2014年至今，東吳證券又成功實(shí)施三次再融資、合計(jì)募集資金146.59億元，資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力大大加強(qiáng)。

　�。ㄋ模┨羝饑�(guó)企擔(dān)當(dāng)，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任

　　東吳證券作為國(guó)有上市金融企業(yè)，在提供專(zhuān)業(yè)化金融服務(wù)的同時(shí)積極履行國(guó)企社會(huì)責(zé)任，多年來(lái)將公益扶貧作為持續(xù)性的事業(yè)，為各類(lèi)困難群體捐款累計(jì)超過(guò)5800萬(wàn)元。在蘇州市慈善總會(huì)設(shè)立兩只冠名基金，基金規(guī)模達(dá)3380萬(wàn)元，用于支持各類(lèi)公益慈善項(xiàng)目。持續(xù)20年在蘇州大學(xué)設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金。積極落實(shí)精準(zhǔn)扶貧要求，響應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶行動(dòng)號(hào)召，與貴州銅仁市及石阡縣、思南縣、松桃苗族自治縣4個(gè)國(guó)家級(jí)貧困地區(qū)結(jié)對(duì)幫扶，援建8個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，直接幫扶貧困學(xué)生近1000人，為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)募集資金3725萬(wàn)元。東吳的精準(zhǔn)扶貧工作得到了國(guó)務(wù)院扶貧辦以及江蘇省、蘇州市各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可。

　　新冠肺炎疫情發(fā)生以來(lái)，東吳證券迅速捐贈(zèng)1120萬(wàn)元用于湖北省和蘇州市兩地疫情防控，為蘇州市支援湖北省白衣戰(zhàn)士提供獎(jiǎng)勵(lì)支持，彰顯了國(guó)企擔(dān)當(dāng)。切實(shí)發(fā)揮金融“輸血供氧”作用，助力企業(yè)發(fā)行7只疫情防控債，合計(jì)規(guī)模53.7億元。其中“江蘇凱倫股份綠色雙創(chuàng)防疫債券”為全國(guó)首單綠色創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)疫情防控債券，并由東吳證券提供全額信用保護(hù)，在各級(jí)政府補(bǔ)助支持下，年化綜合成本僅為1.1%，極大地降低了企業(yè)融資成本。

　　三、把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)，

　　傾力打造有特色的文化品牌

　�。ㄒ唬﹫�(jiān)持黨建引領(lǐng)，加強(qiáng)黨的建設(shè)增強(qiáng)引力

　　企業(yè)文化的落腳點(diǎn)是“人”，對(duì)于國(guó)有金融企業(yè)，文化建設(shè)的核心在于加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，以黨建引領(lǐng)人。東吳證券持續(xù)加強(qiáng)政治理論武裝，通過(guò)黨委中心組學(xué)習(xí)、“三會(huì)一課”、主題黨日等形式，增強(qiáng)全體黨員的政治自覺(jué)和行動(dòng)自覺(jué)，嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制。加強(qiáng)基層黨組織建設(shè)，加強(qiáng)黨員日常教育管理，扎實(shí)推進(jìn)行動(dòng)支部建設(shè)，推動(dòng)黨建工作與業(yè)務(wù)發(fā)展有效融合。以“黨建最暖心”為引領(lǐng)，打造積極健康的企業(yè)文化。我們要求各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部始終做到胸中有大局、腦中有思路、眼中有群眾、心中有戒律，努力把黨建工作成效轉(zhuǎn)化為引領(lǐng)發(fā)展、促進(jìn)發(fā)展、保障發(fā)展的實(shí)效。

　�。ǘ�）堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，做強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控行穩(wěn)致遠(yuǎn)

　　東吳證券秉持行穩(wěn)致遠(yuǎn)的價(jià)值理念，不斷提升風(fēng)控能力專(zhuān)業(yè)化程度。我們常懷對(duì)市場(chǎng)的敬畏之心，注重增強(qiáng)風(fēng)控合規(guī)工作的主動(dòng)性和預(yù)判性，加強(qiáng)事前把控，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，實(shí)行首席風(fēng)險(xiǎn)官一票否決制，把好業(yè)務(wù)入口關(guān)；完善事中監(jiān)測(cè)，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)苗頭性問(wèn)題，抓早抓�。粡�(qiáng)化事后處理，加強(qiáng)溝通匯報(bào)，有效處理，主動(dòng)問(wèn)責(zé)。切實(shí)防范潛在及新增風(fēng)險(xiǎn)，力爭(zhēng)使風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)走在市場(chǎng)曲線前面，不斷增強(qiáng)抵抗外部風(fēng)險(xiǎn)沖擊的能力。著力提升風(fēng)控合規(guī)工作的規(guī)范性，落實(shí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則，確保制度流程完善到位、重點(diǎn)監(jiān)管要求執(zhí)行到位、存量業(yè)務(wù)按期規(guī)范到位。著力提升風(fēng)控合規(guī)工作的有效性，針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位，督促檢查問(wèn)題整改落實(shí)。堅(jiān)持?jǐn)?shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、科技賦能，加強(qiáng)科技化戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)，持續(xù)加大技術(shù)投入，推進(jìn)數(shù)據(jù)集市建設(shè)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，建立集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理覆蓋技術(shù)體系。

　�。ㄈ�）堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

　　從科創(chuàng)板到創(chuàng)業(yè)板，注冊(cè)制改革進(jìn)一步深化，資本市場(chǎng)迎來(lái)了重大歷史機(jī)遇。東吳證券牢記作為金融機(jī)構(gòu)的使命，提前布局、全力對(duì)接資本市場(chǎng)改革各項(xiàng)舉措。2020年1月，東吳證券投資并聯(lián)席主承銷(xiāo)的澤璟制藥成功上市，是資本市場(chǎng)首家以第五套標(biāo)準(zhǔn)上市的科創(chuàng)板企業(yè)；7月，保薦龍利得順利過(guò)會(huì)，成為創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制落地后首批過(guò)會(huì)企業(yè)之一，蘇軸股份、旭杰科技成為首批精選層掛牌企業(yè)；8月，保薦的龍騰光電成功上市，成為江蘇省內(nèi)首家國(guó)資控股的科創(chuàng)板企業(yè)，體現(xiàn)了股債聯(lián)動(dòng)、全產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)的成果。注冊(cè)制改革為投行業(yè)務(wù)帶來(lái)革命性變化，對(duì)券商的組織結(jié)構(gòu)、人才培養(yǎng)、資本實(shí)力與風(fēng)控能力提出更高的要求。東吳證券正在優(yōu)化投行組織架構(gòu)，強(qiáng)化行業(yè)細(xì)分，打造以客戶為中心的專(zhuān)業(yè)化組織體系，實(shí)現(xiàn)全產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同和價(jià)值延伸，打造在細(xì)分領(lǐng)域和特定區(qū)域有顯著影響力的精品投行。

　�。ㄋ模﹫�(jiān)持協(xié)同高效，鍛造專(zhuān)業(yè)能力迸發(fā)動(dòng)力

　　近年來(lái)，東吳證券有效推進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，主業(yè)不斷做精做強(qiáng)，專(zhuān)業(yè)能力和綜合業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力快速提升。為更好地服務(wù)長(zhǎng)三角客戶，業(yè)務(wù)布局拓展到新加坡、中國(guó)香港等境外資本市場(chǎng)，努力建立境內(nèi)外一體化金融服務(wù)平臺(tái)。持續(xù)加大信息技術(shù)開(kāi)發(fā)投入，提升自主研發(fā)能力，著力建設(shè)以新一代核心交易系統(tǒng)A5、數(shù)據(jù)與技術(shù)中臺(tái)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)等為代表的一批行業(yè)領(lǐng)先的信息系統(tǒng)。2020年6月30日，東吳證券與頂點(diǎn)軟件聯(lián)合研發(fā)的新一代核心交易系統(tǒng)A5成功全面上線運(yùn)行，這是國(guó)內(nèi)證券行業(yè)首個(gè)全內(nèi)存、全業(yè)務(wù)集中交易系統(tǒng)，打破了20年來(lái)券商核心交易系統(tǒng)依賴(lài)國(guó)外商業(yè)中間件與數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品的局面，標(biāo)志著中國(guó)券商IT核心技術(shù)邁入全面自主可控的發(fā)展新階段，對(duì)維護(hù)國(guó)家金融安全具有積極意義。

　　金融是國(guó)之重器，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的血脈。作為資本市場(chǎng)的參與者、建設(shè)者，券商有著重大使命：全面服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，優(yōu)化資源配置，做好風(fēng)險(xiǎn)控制，保障資本市場(chǎng)長(zhǎng)期平穩(wěn)運(yùn)作，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。東吳證券將堅(jiān)決貫徹落實(shí)證券行業(yè)文化建設(shè)要求，不斷提升自身軟實(shí)力，打造特色文化品牌，深耕蘇州，扎根長(zhǎng)三角，輻射全國(guó)，加快建設(shè)規(guī)范化、市場(chǎng)化、科技化、國(guó)際化的現(xiàn)代證券控股集團(tuán)，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和區(qū)域發(fā)展方面做出更大貢獻(xiàn)�。ū緦�(zhuān)欄由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證券報(bào)聯(lián)合推出）